公告日期：2025-10-21

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司

信息披露事务管理制度

第一章 总则

第一条 为建立健全新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露事务管理制度，提高信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度所称“信息”，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。本制度所称“披露”，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。

第三条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的有效实施，确保公司披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督

第四条 证券法务部是负责本公司信息披露的常设机构，即信息披露事务管理部门。信息披露事务管理制度由证券法务部制订，并提交公司董事会审议通过。

第五条 在董事会审议通过后的两个交易日内，公司应当将经审议通
过的信息披露事务管理制度报上海证券交易所备案，并在上海证券交易所网站上披露。

第六条 信息披露事务管理制度应当适用于如下人员和机构：

（一）公司董事会秘书和证券法务部；

（二）公司董事和董事会；

（三）公司高级管理人员；

（四）公司各部门以及各子公司的负责人；

（五）公司控股股东和持股 5%以上的大股东；

（六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第七条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，全面负责公司信息披露工作；董事会秘书为信息披露工作主要责任人，证券法务部负责管理信息披露事务；各部门和子公司负责人为其部门和子公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。

第八条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。

第九条 信息披露事务管理制度由公司审计委员会负责监督。审计委员会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，审计委员会可以向上海证券交易所报告。

第十条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会采取监管措施、或被上海证券交易所通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。

公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过，并履行相应的报备和上网程序。

第十一条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。

第十二条 审计委员会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度评价报告，并在审计委员会年度履职报告部分进行披露。

第三章 信息披露事务管理制度的内容

第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书

第十三条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。

第十四条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。

第十五条 公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并……
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