公告日期：2026-01-31

国盛证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司

关于浙江镇洋发展股份有限公司

2025 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所:

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国盛证券股份有限公司（以下简称“国盛证券”）、浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”，合称“联合保荐机构”）作为浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称“镇洋发展”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的联合保荐机构，对镇洋发展 2025 年度的规范运行情况进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）联合保荐机构

国盛证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司

（二）保荐代表人

国盛证券：樊云龙、郭立宏；浙商证券：张鼎科、袁熠

（三）现场检查时间

2026 年 1 月 26 日

（四）现场检查人员

国盛证券：樊云龙；浙商证券：张鼎科、袁熠

（五）现场检查手段

1、与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

2、查阅公司 2025 年度召开的各次股东会、董事会、监事会（2025 年 10 月
取消）、董事会审计委员会文件；

3、查阅公司 2025 年度公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告等文件；

4、查阅公司 2025 年度建立或更新的有关内控制度文件；

5、查阅公司 2025 年度关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料；

6、查看公司主要生产经营场所。

二、针对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

联合保荐机构查阅了公司章程，股东会议事规则、董事会议事规则、董事会审计委员会工作细则、信息披露制度及其他内部控制制度文件，收集了公司上市以来股东会、董事会、监事会、董事会审计委员会的会议文件等资料，并对公司高级管理人员进行了访谈和沟通。

公司于 2025 年 10 月 29 日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了
《关于取消监事会、变更公司注册资本并修订＜公司章程＞的议案》及《关于制定、修订、废止公司治理制度的议案》。公司不再设置监事会，修订了《公司章程》，并整理制定、修订了公司相关治理制度。

经现场检查，联合保荐机构认为：本持续督导期间内，公司章程和治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行。公司董事、监事及高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，公司各项内部控制制度整体上得到有效执行。

（二）信息披露情况

联合保荐机构检查了公司信息披露制度，查阅了已披露的公司公告及相关资料，并与公司高级管理人员进行了访谈和沟通。

经现场检查，联合保荐机构认为：本持续督导期间内，公司真实、准确、完整地披露了公司信息，履行了信息披露义务，相关披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

联合保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，股东会、董事会、监事会文件及公告，核查了公司与关联方交易、资金往来等相关资料，并与公司高级管理人员进行了访谈与沟通。

经现场检查，联合保荐机构认为：本持续督导期间内，公司资产完整，人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况。

（四）募集资金使用情况

公司发行可转换公司债券募集资金已于 2024 年使用完毕。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

联合保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，查看了公司关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、重大合同、公告等资料，并与公司高级管理人员进行了访谈与沟通。

经现场检查，联合保荐机构认为：本持续督导期间内，公司不存在违规关联交易、对外担保及对外投资情况。

（六）经营状况

联合保荐机构查看了公司主要生产经营场所，查阅了持续督导期内公司财务报表等财务资料，对公司高级管理人员进行了访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况，了解了公司董事、监事、高级管理人员及相关人员情况。

公司预计 2025 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为 6,700.00 万元至
8,000.00 万元，与上年同期相比预计减少 11,108.26 万元至 12,408.26 万元，同比
减少 58.13%至 64.94%，主要系受宏观经济及市场变化的影响，公司部分产品市场价格同比下降所致。

经现场检查，联合保荐机构认……
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