公告日期：2025-04-30

上海小方制药股份有限公司

2024年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、公司《审计委员会议事规则》的有关规定，现将上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2024年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第一届董事会审计委员会由三名成员组成，分别为独立董事余玮、卓福民和非独立董事方之光，其中主任委员由会计专业人士余玮女士担任。

为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，公司于2024年10月15日召开第一届董事会第十八次会议对第一届董事会审计委员会委员进行了变更，变更后，第一届董事会审计委员会成员为独立董事余玮、卓福民和非独立董事方家辰。

因第一届董事会任期届满，公司分别于2024年11月29日召开第一届董事会第二十次会议，于2024年12月17日召开2024年第二次临时股东大会、第二届董事会第一次会议进行了换届，换届后，第二届董事会审计委员会成员为独立董事余玮、卓福民和非独立董事蒋昶，其中会计专业人士余玮女士担任主任委员。

二、审计委员会会议召开情况

决议
会议 召开日期 主要审议事项 情况

第一届董事会审计 1、《关于上海小方制药股份有限公司批准报出

2024年2月232021年度、2022年度及2023年度财务报表的议案》

2021年度、一 致
2、《关于上海小方制药股份有限公司

委员会第七次会议 日 2022年度及2023年度关联交易公允性、必要性等事同意
宜的议案》

第一届董事会审计委2024 年 5 月1、《关于公司聘请2024年度审计机构的议案》 一致同
员会第八次会议 27日 2、《关于公司第一届董事会审计委员会2023年年意

度述职报告的议案》

1、《关于上海小方制药股份有限公司调整募集资

第一届董事会审计委2024 年 8 月金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 一致同
员会第九次会议 30日 2、《关于上海小方制药股份有限公司使用募集资意

金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹

资金的议案》

第一届董事会审计委2024 年 10 月《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂时闲一致同
员会第十次会议 15日 置募集资金进行现金管理的议案》 意

第一届董事会审计委2024 年 10 月《上海小方制药股份有限公司关于2024年第三季度一致同
员会第十一次会议 28日 报告的议案》 意

第二届董事会审计委2024 年 12 月《上海小方制药股份有限公司关于聘任公司财务负一致同
员会第一次会议 17日 责人的议案》 意

三、审计委员会年度履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会对外部审计机构普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）财务报告及内部控制审计工作的情况进行了监督与评价，并对其专业性和独立性进行了评估。审计委员会认为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）财务报告及内部控制审计工作过程中，认真履行职责，独立、严谨、客观的完成了审计工作，相关审计意见客观公正，公司审计报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。

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