公告日期：2025-04-30

国信证券股份有限公司关于

上海小方制药股份有限公司

2024 年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司名称：上海小方制药股份有限公司

联系方式：021-60933183

保荐代表人姓名：陈振瑜 联系地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道
口广场 1 号楼 15 楼

联系方式：021-60933130

保荐代表人姓名：刘雅昕 联系地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道
口广场 1 号楼 15 楼

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保 荐机构”）作为上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”、“公司”或 “发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对小方制药进行持续督导。 现就 2024 年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

国信证券已建立健全并有效执
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 行了持续督导制度，已根据公
体的持续督导工作制定相应的工作计划。 司的具体情况制定了相应的工
作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 国信证券已与小方制药签订持
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 续督导协议，该协议已明确了
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 双方在持续督导期间的权利义
券交易所备案。 务，并报上海证券交易所备案。

持续督导期间，国信证券通过
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 日常沟通、定期或不定期回访、
方式开展持续督导工作 。 现场办公及走访等方式，对公
司开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 公司在持续督导期间无违法违
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 规事项。持续督导期间，未发
所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公 现公司或相关当事人出现违法
告。 违规、违背承诺等事项。

序号 工作内容 完成持续督导情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日

5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容

包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承

诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施

等。

督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守法律、 持续督导期间，公司及相关主
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则 体能够切实履行其所做出的各
及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 项承诺。

诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 国信证券督促公司依照最新要
7 包括但不限……
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