公告日期：2025-04-29

关于常熟通润汽车零部件股份有限公司首次公开发行股票
并上市保荐总结报告书

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”或“保荐人”）作为常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称“常润股份”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构，负责常润股份上市后的持
续督导工作，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。截至目前，首次公开发行股
票并在主板上市的持续督导期限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国金证券股份有限公司

注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人 冉云

保荐代表人 朱国民、赵悦

联系电话 021-68826021

二、发行人基本情况

公司名称 常熟通润汽车零部件股份有限公司

证券代码 603201.SH

注册资本 15,782.2935 万元

注册地址 江苏省常熟经济开发区新龙腾工业园

办公地址 江苏省常熟经济开发区新龙腾工业园金润路 1 号

法定代表人 JI JUN

董事会秘书 周可舒

联系电话 0512-52341053

证券发行类型 首次公开发行股票

证券上市时间 2022 年 7 月 29 日

证券上市地点 上海证券交易所

三、发行情况概述

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准常熟通润汽车零部件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1477 号）核准，公司于 2022 年7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）19,873,334 股，每股发行价为 30.56元，募集资金总额为人民币 607,329,087.04 元。扣除尚未支付的承销和保荐费用（不含增值税）人民币 59,346,985.18 元后，公司实际收到募集资金人民币
547,982,101.86 元，已由国金证券于 2022 年 7 月 26 日汇入公司设立的募集资金
专户中。扣除其他发行费用（不含增值税）人民币 38,522,201.86 元后，公司募集资金净额为人民币 509,459,900.00 元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2022]230Z0200 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方及四方监管协议。

公司聘请国金证券担任公司首次公开发行股票并上市项目的保荐机构及持
续督导机构，持续督导期为 2022 年 7 月 29 日至 2024 年 12 月 31 日。

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐人及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查。提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交股票上市的相关文件。

（二）持续督导阶段

保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：
1、持续关注发行人的经营情况；

2、督导发行人规范运作，持续关注并督导公司内部控制制度建设和执行情况；

3、督导发行人完善并有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度，督导发行人完善并有效执行关联交易、防止主要控股股东、实际控制人和其他关联方违规占用发行人资源等相关内部控制制度；

4、持续关注并督导发行人对外担保及其执行情况等事项；

5、持续关注并督导发行人募集资金使用，并对募集资金存放与实际使用情况发表核查意见；
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