公告日期：2025-04-30

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定，作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“弘元绿能”、“公司”或“发行人”）的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）对弘元绿能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交
易所同意，2020 年 6 月 9日，公司向社会公开发行可转换公司债券 665.00 万张，
每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年。本次发行募集资金共计人民币66,500.00 万元，募集资金净额为人民币 654,535,377.36 元。

截至 2020 年 6 月 15 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000272 号”验资报告验证确认。

2、募集资金使用和结余情况

单位：人民币元

项目 以前年度金额 本期金额 累计金额

募集资金净额（期初余额） 654,535,377.36 - 654,535,377.36

减：购买理财产品 365,000,000.00 110,000,000.00 475,000,000.00

加：理财产品到期赎回 365,000,000.00 - 365,000,000.00

项目 以前年度金额 本期金额 累计金额

加：购买理财产品的投资收益 2,843,608.97 - 2,843,608.97

减：置换自筹资金 150,104,857.78 - 150,104,857.78

减：置换使用银行承兑汇票方

式支付资金 239,857,969.29 - 239,857,969.29

减：使用募集资金 137,510,779.80 - 137,510,779.80

加：利息收入减除手续费 5,199,571.29 1,588,528.36 6,788,099.65

期末募集资金专户余额 135,104,950.75 26,693,479.11 26,693,479.11

（二）2021 年非公开发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，并经上海证券交易所同
意，2021 年 1 月 29 日，公司向获配投资者非公开发行股票 22,900,763.00 股,发
行价格为 131.00 元/股，本次发行募集资金共计人民币 2,999,999,953.00 元，募集资金净额为人民币 2,976,226,461.72元。

截至 2021 年 2 月 1 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000071 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况

单位：人民币元

项目 以前年度金额 本期金额 累计……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。