公告日期：2025-12-16

上海建科咨询集团股份有限公司

2025 年限制性股票激励计划实施考核办法
为保证上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称“上海建科”、“本公司”或“公司”）限制性股票激励计划（以下简称“本计划”）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司中层管理人员以及其他管理和核心技术骨干的工作积极性，促进公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。
一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则

考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围

本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激
励对象，包括公司中层管理人员以及其他管理和核心技术骨干。四、考核机构

公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作。人力资源部负责具体考核工作，并同资产财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供。
五、绩效考核指标及标准

（一）限制性股票授予的法定条件

同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

1.公司未发生如下任一情形

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规及有关规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2.公司应具备以下条件

（1）公司治理结构规范，股东会、董事会、经理层组织健
全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；
（2）薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；

（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；

（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；

（5）证券监管部门规定的其他条件。

3.激励对象未发生如下任一情形

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）违反国家有关法律法规、《公司章程》规定的；

（7）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有
重大负面影响等违法违纪行为，给公司造成损失的。

（8）中国证监会认定的其他情形。

（二）限制性股票授予的业绩条件

1.公司层面业绩条件

公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：

（1）2024 年度公司基本每股收益不低于 0.82 元，且不低
于对标企业 50 分位值；

（2）2024 年度公司归母净利润不低于 3.2 亿元，且不低于
对标企业 50 分位值；

（3）2024 年度公司研发费用不低于 2.5 亿元，且不低于对
标企业 50 分位值；

（4）2024 年度公司造价业务利润贡献率不低于 4.5%。

授予时公司层面业绩条件指标口径与解除限售业绩条件指标口径一致。

2.激励对象个人层面的业绩条件

根据公司绩效管理等相关办法，激励对象 2024 年度个人绩
效评价达到良好，有资格获授限制性股票。

（三）限制性股票解除限售时的法定条件

限制性股票解除限售时的法定条件与授予时的法定条件一致。

（四）限制性股票解除限售时的业绩条件

本计划授予的限制性股票，在解除限售期的 3 个会计年度中，
分年度……
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