公告日期：2025-10-30

上海华培数能科技（集团）股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为进一步提高上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)治理
结构，明确董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的工作程序，根据《公司法》
《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》以及《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章程》
(以下简称“公司章程”)等有关规定，制定本细则。

第二条 公司董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负
责，应忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。法律、法
规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办
理信息披露、公司治理、股权管理等其他相关职责范围内的事务，享有相应的工
作职权。

第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，配备专职人员协助董事会秘书工作
（包括但不限于证券事务代表），处理公司规范运作、公司治理、信息披露、投资
者关系管理等事务。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条 董事会秘书的任职资格：

(一)具有良好的职业道德和个人品质；

(二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

(三)具备履行职责所必需的工作经验；

(四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书；

(五)符合证券监管机构及有关上市规则要求。

第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一)根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员

的情形；

(二)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措
施，期限尚未届满；

(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限
尚未届满；

(四)最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；

(五)最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

(六)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行
职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责，在此期
间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照本细则第六条执行。

第三章 董事会秘书的任免程序

第八条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或者解聘。董事会秘书任期三年，聘期
自聘任之日起，至本届董事会任期届满止，可连聘连任。

公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内
将其解聘：

(一)本制度第六条规定的任何一种情形；

(二)连续三个月以上不能履行职责；

(三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

(四)违反法律法规、证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造成重
大损失；

(五)公司董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。

第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审查，并办理
有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和
工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会
秘书职责。

董……
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