公告日期：2025-10-30

上海华培数能科技（集团）股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高
级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的
合法权益，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海华培数能科
技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等法律、法规等有关规
定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、辞任、
被解除职务等离职情形。

第二章 离职情形与生效条件

第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，公司收
到辞职报告之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。
公司董事、高级管理人员辞任的，应当在辞职报告中说明辞任时间、辞任的具体
原因、辞去的职务、离任后是否继续在公司及控股子公司任职（如继续任职，说
明继续任职的情况）、是否存在未履行完毕的公开承诺（如存在，说明相关保障措
施）等情况。

第四条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，辞职的具体程序和办法由其与
公司之间的劳动合同规定。

第五条 除法律法规、上海证券交易所另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董
事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定继
续履行职责：

(一)董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定
最低人数；

(二)审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计
专业人士；

(三)独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合

法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员会
构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第六条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现《公司法》等法律法规及其他有关规定
不得担任公司董事、高级管理人员的情形的，以及被中国证监会采取不得担任上
市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施且期限尚未届满情形的，或者独
立董事出现不符合独立性条件情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履
职并由公司按相应规定解除其职务。

董事、高级管理人员在任职期间出现被证券交易场所公开认定为不适合担任上市
公司董事、高级管理人员且期限尚未届满情形，以及法律法规、上海证券交易所
规定的其他情形，公司应当在该事实发生之日起 30 日内解除其职务，上海证券交
易所另有规定的除外。

相关董事应被解除职务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会议、独立董事
专门会议并投票的，其投票无效。

第七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。

无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。

职工代表大会可以决议解任董事会中的职工代表，决议作出之日解任生效。

第三章 离职董事、高级管理人员的义务

第八条 董事、高级管理人员应于离职前完成工作交接，包括但不限于向公司移交其任职
期间取得的涉及公司的全部文件、印章、未了结事务清单及其他公司要求移交的
文件，交接记录由公司人力资源部门存档备查。

董事、高级管理人员离职后应当基于诚信原则完成涉及公司的未尽事宜，保守公
司秘密，履行与公司约定的不竞争义务。

第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可启
动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第十条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺及其他未尽事宜，公司
有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公……
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