公告日期：2025-10-30

上海华培数能科技（集团）股份有限公司

募集资金管理办法

第一章 总则

第一条 为了加强上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的
管理，提高募集资金使用效益，根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及《上海华培数能
科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者
募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。

本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使
用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法
规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公
司竞争能力，不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司。法律法规对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资
金用途另有规定的，从其规定。

第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资
金，不得利用公司募投项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，
并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。

第六条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部
控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露
要求，规范使用募集资金。

公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高

募集资金使用效益。

公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅
自或者变相改变募集资金用途。

第七条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和
募投项目的投入情况。

公司内部审计部门应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向
审计委员会报告检查结果。

审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计部门没有按
前款规定提交检查结果报告的，应及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后及时
向上海证券交易所报告并公告。

第二章 募集资金存储

第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”），
募集资金应当存放于募集资金专户集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用
作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募集
资金专户管理。

募集资金投资境外项目的，应当符合本办法规定。公司及保荐机构或独立财务顾问应
当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和适用规范性，并在《公
司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资金专项报
告》”）中披露相关具体措施和实际效果。

第九条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的
商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简称
“协议……
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