公告日期：2025-10-30

上海华培数能科技（集团）股份有限公司

子公司管理办法

第一章 总则

第一条 为加强上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）对子公司
管理，规范公司内部运作机制，促进子公司健康发展，维护全体股东合法权益，
根据《公司法》《上海华培数能科技（集团）股份有限公司公司章程》（以下简称
“公司章程”）的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称子公司包括公司下属全资子公司和控股子公司，其中控股子公司是指
公司持股比例 50%以上的子公司、公司持股虽未达到 50%但能够决定其董事会半
数以上成员组成的子公司、通过协议或其他安排能够实际控制的子公司。

第三条 子公司在公司总体业务发展目标框架下，建立健全公司法人治理结构。
第四条 公司对子公司进行统一管理，建立有效的管理流程制度，在财务、人力资源、企
业经营管理等方面实施有效监督。

第五条 子公司的人力资源、财务、战略、投资等事务接受公司相关职能部门的指导和监
督。公司推荐或委派至子公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执行
负责。

第二章 治理结构

第六条 子公司股东会是子公司的权力机构，依照《公司法》等法律、法规以及公司章程
的规定行使职权。公司通过子公司股东会对其行使股东权利；公司采用书面形式
对全资子公司做出股东决定。

第七条 公司可以通过子公司股东会行使股东权力，选举产生公司委派或推荐的董事、
监事，通过子公司董事会聘任公司推荐的如总经理、副总经理以及财务负责人等
高级管理人员。

原则上由公司委派或推荐人员出任子公司董事长、执行董事、总经理或财务负责
人。不设董事会的子公司，设执行董事一人，由公司推荐的董事担任，不设监事
会，由公司推荐的监事担任。执行董事履行董事会的相关职能需要征询公司意见，
同时并报备公司董事会办公室。

第八条 公司委派或推荐的担任子公司的董事（或执行董事）、监事、重要高级管理人员
需履行以下职责：

(一)依法行使子公司董事、监事、高级管理人员职责与权利，按照公司的相关决

切实维护公司利益。没设董事会的子公司，执行董事与子公司负责人不是同
一人担任时，子公司负责人应同时履行执行董事所有该办法规定的权力与承
担对应的义务；

(二)督促子公司依法、诚信经营、规范运作；

(三)协调公司与子公司间的有关工作与联系，报告子公司重大的生产经营或突发
状况；

(四)保证公司发展战略与规划、董事会及股东会决议的贯彻执行；

(五)《公司法》及其他法律法规等约定的职责。

第九条 子公司设置有董事会、监事会、股东会的，应在召开会议 5 日前将拟定的会议通
知、议程、议案等材料报送公司董事会办公室，由董事会秘书审核判断所议事项
是否须经公司总经理、董事长、董事会或股东会等批准及是否属于需披露的重大
信息，并在会议审议后的 2 日内（含召开当天）将涉及重大事项或对董事会、监
事会、股东会会议召开、表决情况告知公司，将会议记录、会议决议等材料的复
印件予以报送。会议决议分别由参加会议的董事、监事、高管及股东代表等人员
签署，会议记录应由参加会议的董事、监事、高管、股东代表以及会议记录人签
署。没设立董事会、监事会的全资子公司，执行董事、监事比照上述规定执行。
第十条 子公司的公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、营业执照、印章、
政府部门有关批文、各类重大合同等重要文本，必须按照有关规定妥善保管，保
管期不少于 10 年。报送至公司董事会办公室的文件应妥善保管，保管期不低于
10 年。

第十一条 子公司内部组织机构的设置及调整，需经子公司董事会或没设董事会的公司负责
人征询公司意见后批准并报备公司人力资源部。

第三章 财务管理

第十二条 子公司应根据《会计法》、《企业会计准……
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