公告日期：2026-01-01

国泰海通证券股份有限公司

关于山西华翔集团股份有限公司

部分募集资金投资项目延期的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”、“公司”）的保荐机构，

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海

证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——

规范运作》等有关规定，对公司部分募集资金投资项目再次延期的事项进行了核

查，具体情况如下：

一、2021 年可转债募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准山西华翔集团股份有限公司公开发行

可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3088 号）核准，公司获准向社会公众

公开发行 8.00 亿元可转换公司债券，扣除承销及保荐费、审计及验资费、律师

费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转债直接相关的外

部费用等费用合计 13,489,284.90 元（不含税），实际募集资金净额为人民币

786,510,715.10 元，上述募集资金已于 2021 年 12 月 28 日划至指定账户。天健会

计师事务所（特殊普通合伙）对本次公司发行的可转债募集资金的到位情况进行

了审验，并出具了天健验字【2021】3-81 号《验证报告》。

根据有关法律、法规的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机

构国泰海通证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了募集资金三方及四方

监管协议。

二、2021 年可转债募集资金使用情况

截至 2025 年 9 月 30 日，公司 2021 年可转债募集资金使用情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资 募集资金承诺 募集资金累计 募集资金累 项目进展
总额 投资总额 投入金额 计投入进度

1 机加工扩产升级及部 78,511.92 54,000.00 50,593.50 93.69% 本次拟延期
件产业链延伸项目

序号 项目名称 项目投资 募集资金承诺 募集资金累计 募集资金累 项目进展
总额 投资总额 投入金额 计投入进度

2 铸造产线智能化升级 7,612.80 3,651.07 2,446.16 67.00% 本次拟延期
与研发能力提升项目

3 补充流动资金项目 21,000.00 21,000.00 21,015.67 100.07% 已结项

合计 107,124.72 78,651.07 74,055.33 94.16%

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入所致。

三、本次部分募投项目延期的具体情况及原因

（一）部分募投项目前期延期的情况

考虑到下游需求、市场竞争环境等客观因素变化的影响，公司调整产品布局

及生产计划，主动放缓了部分募投项目的建设节奏，导致项目整体进度未达预期。

公司于2025年1月24日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二

十一次会议，审议通过了《关于部分可转债募投项目延期的议案》，同意将“机

加工扩产升级及部件产业链延伸项目”、“铸造产线智能化升级与研发能力提升

项目”达到预定可使用状态的日期由 2025 年初延长至 2025 年 12 月。

（二）本次部分募投项目延期的情况

基于审慎性原则，公司结合当前募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、

实施方式、募集资金使用用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对下列募投项

目达到预……
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