公告日期：2025-12-25

国泰海通证券股份有限公司

关于

山西华翔集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二五年十二月

声 明

本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含义。

目 录

声 明 ......1
一、发行人概况 ......3
二、本次发行情况 ......12
三、保荐人指定保荐代表人、项目协办人和项目组其他成员情况 ......14
四、保荐人与发行人的关联关系 ......15
五、保荐人承诺事项 ......16
六、本次可转换公司债券上市的批准和授权 ......17
七、关于本次证券发行申请符合上市条件的说明 ......18
八、本保荐人关于发行人证券上市后持续督导工作的安排 ......24
九、保荐机构和保荐代表人联系方式 ......25
十、保荐机构认为应当说明的其他事项 ......25
十一、保荐人对发行人本次可转换公司债券上市的保荐结论 ......25
一、发行人概况

（一）发行人基本情况

公司名称： 山西华翔集团股份有限公司

英文名称： Shanxi Huaxiang Group Co., Ltd.

股票上市地： 上海证券交易所

股票简称： 华翔股份

股票代码： 603112.SH

法定代表人： 王春翔

董事会秘书： 张敏

注册地址： 山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村

办公地址： 山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村

电话： 0357-5553369

传真： 0357-3933636

邮政编码： 041609

网址： www.huaxianggroup.cn

电子信箱： zhengquanbu@huaxianggroup.cn

以自有资金投资、生产、研发、经销：空调、冰箱压缩机零
部件和汽车配重机以及风能发电、水动力发电、太阳能设备
新能源、新材料、新技术产品零部件、大型车床件、船用设
备、汽车零部件、机械设备及零配件；经销：钢铁、生铁、
精矿粉、焦炭（不含储煤场、不设点经营）、钢材、铸铁；
经营范围： 自有房屋租赁；自营进出口业务；有色金属材料及制品的加
工、开发、销售（不含受托投资，不得从事或者变相从事吸
收资金、非法集资、贷款、投融资中介等金融业务）；信息
智能化系统和网络系统研发；工业控制软件的研发及销售；
设计、生产、销售、安装、调试：自动化设备机械设备；机
械专业技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门……
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