公告日期：2025-12-25

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北京市康达律师事务所

关于山西华翔集团股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

的

法 律 意 见 书

康达股发字【2025】第 0112 号

二〇二五年十二月

目 录

释 义...... 2

正 文...... 8

一、本次发行的批准和授权...... 8

二、本次发行的主体资格...... 9

三、本次发行的实质条件...... 10

四、发行人的设立...... 14

五、发行人的独立性...... 15

六、发行人的主要股东及实际控制人...... 17

七、发行人股票上市后的股本及演变...... 18

八、发行人的业务...... 18

九、关联交易与同业竞争...... 19

十、发行人的主要财产...... 20

十一、发行人的重大债权债务...... 21

十二、发行人重大资产变化和收购兼并 ...... 21

十三、发行人章程的制定与修改...... 21

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 ...... 22

十五、发行人董事、高级管理人员及其变化 ...... 23

十六、发行人的税务及财政补贴...... 23

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准 ...... 24

十八、发行人募集资金的运用...... 24

十九、发行人业务发展目标...... 27

二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 27

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价 ...... 28

二十二、结论...... 28

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简称 - 含义

华翔股份/发行人/公司 指 山西华翔集团股份有限公司
本次发 行/本次向不特 指 山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司

定对象发行可转债 债券的行为

本所 指 北京市康达律师事务所

容诚/容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

天健/天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

国泰海通/保荐机构/主 指 国泰海通证券股份有限公司
承销商

中证鹏元/评级机构 指 中证鹏元资信评估股份有限公司

华翔有限、有限公司 指 山西华翔集团有限公司，系华翔股份的前身，曾用名“山

西华翔投资有限公司”

华翔实业 指 山西临汾华翔实业有限公司

山西交投 指 山西省交通开发投资集团有限公司

万宝投资 指 广州万宝长睿投资有限公司

卓翔资本 指 临汾卓翔资本管理中心（有限合伙）

华越资本 指 临汾华越资本管理中心（有限合伙）

武汉腾创 指 武汉华翔腾创智能科技有限公司

洪洞智能 指 华翔（洪洞）智能科技有限公司

华翔轻合金 指 山西华翔轻合金科技有限公司

翼城装备 指 华翔（翼城）工业装备有限公司

新能源科技 指 华翔（洪洞）新能源科技有限公司

广东翔泰 指 广东翔泰精密机械有限公司

承奥商贸 指 临汾承奥商贸有限公司

山西君翔 指 山西……
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