公告日期：2026-02-05

国泰海通证券股份有限公司

关于南京康尼机电股份有限公司部分限售股份上市流通的
核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“独立财务顾问”）作为南京康尼机电股份有限公司（以下简称“康尼机电”或“上市公司”）2017年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，独立财务顾问对康尼机电部分限售股申请上市流通事项进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：

一、本次限售股上市类型

2017 年 11 月 30 日，康尼机电收到中国证券监督管理委员会核发的《关于
核准南京康尼机电股份有限公司向廖良茂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2149 号），核准上市公司向廖良茂等 16 位自然人及东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）等 4 家机构发行股份购买相关资产。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2017 年 12 月 6 日出具
的《证券变更登记证明》，康尼机电已于 2017 年 12 月 6 日办理完毕本次发行股
份及支付现金购买资产的新增股份登记申请，新增股份数量为 157,292,234 股（有限售条件的流通股），其中向廖良茂发行 50,590,801 股股份、向田小琴发行
3,514,535 股股份、向梁炳基发行 15,090,748 股股份、向刘晓辉发行 6,793,299 股
股份、向王赤昌发行 5,509,809 股股份、向曾祥洋发行 3,307,814 股股份、向胡继红发行 3,307,814 股股份、向孔庆涛发行 3,307,814 股股份、向邓泽林发行
2,754,902 股股份、向苏金贻发行 2,424,314 股股份、向吴讯英发行 2,205,209 股
股份、向苏丽萍发行 2,205,209 股股份、向符新元发行 1,248,889 股股份、向罗国
莲发行 1,102,604 股股份、向林锐泉发行 918,300 股股份、向蔡诗柔发行 550,981
股股份、向深圳市泓锦文并购基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“泓锦文并购”）发行 25,624,553 股股份、向东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）（以下
简称“众旺昕”）发行 19,992,026 股股份、向南京盛创置业有限公司发行（以下简称“盛创置业”）6,842,613 股股份。

截至本核查意见出具之日，上市公司总股本为 862,030,672 股，上市公司有限售条件股份数量为 15,520,893 股，约占上市公司总股本的 1.80%。

二、本次限售股形成后至今上市公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为上述重大资产重组所涉及的A股股票限售股，2017年 12 月，上市公司完成并购广东龙昕科技有限公司后，上市公司股本数量由738,383,250 股变为 895,675,484 股。本次限售股形成后至本核查意见出具之日，上市公司股本数量变化情况如下：

2018 年 2 月，上市公司向东莞市拓思实业投资有限公司、上海北信瑞丰资
产管理有限公司、湖州摩山资产管理有限公司、北京市基础设施投资有限公司、财通基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司共
计 7 名特定投资者非公开发行 A 股股票，并于 2018 年 2 月 28 日完成证券登记
变更登记证明，本次募集配套资金非公开发行的股份正式列入上市公司股东名册。上市公司本次非公开发行新股数量为 97,600,000 股（其中限售流通股数量为97,600,000 股），本次非公开发行后，上市公司股份数量由 895,675,484 股变为993,275,484 股。

2023 年 12 月 29 日，上市公司办理司法执行追回及回购股票注销相关事项，
注销股票共计 69,806,861 股，占上市公司注销前总股本的 7.03%，本次注销完成后，上市公司总股本由 993,275,484 股变更为 923,468,623 股。

2024 年 1 月 25 日，上市公司办理司法执行追回及回购股票注销相关事项，
注销股票共计 4,051,415 股，占上市公司注销前总股本的 0.44%，本次注销完成后，上市公司总股本由 923,468,623 股变更为 919,417,208 股。

2024 年 5 月 15 日，上市公司办理司法执行追回及回购股票注销相关事项，
注销股票共计 1,108,419 股，占上市公司……
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