公告日期：2026-01-06

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2026-001

转债代码：113695 债券简称：华辰转债

江苏华辰变压器股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

累计转股情况：截至 2025 年 12 月 31 日，累计已有人民币 75,000.00 元“华辰
转债”转换为公司普通股股票，累计转股股数为 3,181 股，占“华辰转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0019%。

未转股可转债情况：截至 2025 年 12 月 31 日，尚未转股的“华辰转债”金额为
人民币 459,925,000.00 元，占“华辰转债”发行总量的比例为 99.9837%。

本季度转股情况：“华辰转债”自 2025 年 12 月 26 日起开始转股，自转股日起
至 2025 年 12 月 31 日期间，共有人民币 75,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通股股
票，因转股形成的股份数量为 3,181 股。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕988 号文同意注册，江苏华辰变压器
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2025 年 6 月 20 日向不特定对象发
行了 4,600,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 46,000.00 万元，期限 6

年，即自 2025 年 6 月 20 日至 2031 年 6 月 19 日。可转债票面利率为：第一年 0.20%、
第二年 0.40%、第三年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕155 号文同意，公司发行的 46,000.00
万元可转换公司债券于 2025 年 7 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华
辰转债”，债券代码“113695”。

（三）可转债转股情况

根据有关规定和《江苏华辰股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》的约定，公司本次发行的“华辰转债”自 2025 年 12 月 26 日起可转换为本公司
股份，初始转股价格为 23.53 元/股，目前转股价格为 23.53 元/股。

二、华辰转债本次转股情况

（一）可转债的转股情况

自 2025 年 12 月 26 日至 2025 年 12 月 31 日，本次可转债转股金额共计 75,000.00
元，因转股形成的股份数量为 3,181 股。

截至 2025 年 12 月 31 日，累计有人民币 75,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通
股股票，累计转股股数为3,181股，占“华辰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0019%。
（二）未转股可转债情况

截至 2025 年 12 月 31 日，尚未转股的“华辰转债”金额为人民币 459,925,000.00
元，占“华辰转债”发行总量的比例为 99.9837%。

三、股本变动情况

单位：股

股份类别 变动前 本次可转债 变动后

（2025 年 12 月 25 日） 转股 （2025 年 12 月 31 日）

有限售条件流通股 4,435,000 0 5,150,000（注）

无限售条件流通股 160,000,000 3,181 160,003,181

总股本 164,435,000 3,181 165,153,181

注：变动后有限售条件流通股包括公司2024年限制性股票激励计划向激励对象预留授予的71.50
万股限制性股票，该等股份于 2025 年 12 月 31 日完成登记，具体内容详见公司于同日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予结果公告……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。