公告日期：2025-04-26

国泰海通证券股份有限公司

关于万控智造股份有限公司

2024 年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：万控智造

保荐代表人姓名：陆奇、蒋勇 被保荐公司代码：603070

经中国证券监督管理委员会《关于核准万控智造股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]302 号）核准，并经上海证券交易所同意，万控智造股份有限公司（以下简称“万控智造”、“上市公司”、“公司”）首次向
社会公众发行人民币普通股 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 9.42 元，
募集资金总额为 565,200,000.00 元。坐扣承销及保荐费 38,679,245.28 元后的募集
资金金额为 526,520,754.72 元，已由主承销商于 2022 年 3 月 7 日汇入公司募集
资金专项账户。另扣除前期已支付承销及保荐费用、审计及验资费、律师费、信息披露费用、发行手续费等其他发行费用 22,181,859.65 元后，募集资金净额为504,338,895.07 元。

本次发行证券已于 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所上市。国泰海通证券
股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰海通”）担任其持续督导保荐机
构，持续督导期间为 2022 年 3 月 10 日至 2024 年 12 月 31 日。

在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2024 年度持续督导情况报告如下：

一、2024 年保荐机构持续督导工作情况

项目 工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应
计划。 的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 保荐机构已与上市公司签署了《保荐承销协督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义 议》，协议明确了双方在持续督导期间的权利务，并报上海证券交易所备案。持续督导期间， 和义务，并已报上海证券交易所备案。本持续协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改 督导期间，未发生对协议内容做出修改或终止后五个交易日内报上海证券交易所备案。终止 协议的情况。
协议的，协议相关方应自终止之日起五个交易
日内向上海证券交易所报告，并说明原因。
3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司 本持续督导期间，上市公司未发生需公开发表违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 声明的违法违规事项。
上海证券交易所报告，并经审核后予以披露。
4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出应当发现之日起五个交易日内向上海证券交 现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
易所报告。

本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定
5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，
职调查等方式开展持续督导工作。 对上市公司开展持续督导工作。其中，保荐机
构于 2025 年 4 月 17 日对上市公司进行了现场
检查。

6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理 保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守
实履行其所做出的各项承诺。 相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的
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