公告日期：2025-11-12

深圳市禾望电气股份有限公司

股东会议事规则

二〇二五年十一月

目 录

第一章 总 则......- 1 -
第二章 股东会的一般规定......- 2 -
第三章 股东会的召集......- 5 -
第四章 股东会的提案与通知......- 7 -
第五章 股东会的召开......- 10 -
第六章 股东会的表决和决议......- 15 -
第七章 会后事项......- 22 -
第八章 股东会对董事会的授权原则......- 23 -
第九章 本规则的修改......- 24 -
第十章 附则......- 24 -

深圳市禾望电气股份有限公司

股东会议事规则

第一章 总 则

第一条 为完善深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司治理准则》及《上市公司股东会规则》、上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

公司或控股股东不得通过利益交换等方式换取部分股东按照公司或控股股东的意愿进行投票，操纵股东会表决结果，损害其他股东的合法权益。

第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行；临时股东会不定期召开，出现本规则第九条规定的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。

公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和上交所，说明原因并公告。

第五条 董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以向公司其他股东征集其合法享有的股东会召集权、提案权、提名权、投票权等股东权利，但不得采取有偿或变相有偿方式进行征集。征集人应向被征集人充分披露有关信息。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

第二章 股东会的一般规定

第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权:

（一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；

（二） 审议批准董事会的报告；

（三） 审议批准公司的利润分配政策和弥补亏损方案；

（四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五） 对发行公司债券作出决议；

（六） 对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（七） 修改公司章程；

（八） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（九） 审议本规则第七条规定的对外担保事项；

（十） 审议批准公司在一年内购买、出售、置换重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；

（十一） 审议交易金额在人民币 3000 万元以上且占公司最近一期经审计净
资产绝对值 5%以上的关联交易事项；

（十二） 审议批准变更募集资金用途事项；

（十三） 审议股权激励计划和员工持股计划；

（十四） 审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。

股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。

第七条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（三）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；

（五）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（七）根据相关法律法规的规定，应由……
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