公告日期：2025-10-31

苏州可川电子科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的使用和管理，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及
公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行
股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公
司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资
金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募
集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报证券交
易所备案并在证券交易所网站上披露。

第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或
变相改变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集
资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投
项目”）获取不正当利益。

第六条 保荐机构或独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
及本制度对公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导
工作。

第二章 募集资金存储

第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以
上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募集
资金专户管理。

募集资金投资境外项目的，应当符合本节规定。公司及保荐人或者独
立财务顾问应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安
全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用情况
的专项报告》（以下简称《募集资金专项报告》）中披露相关具体措
施和实际效果。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、存
放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户
存储三方监管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容：

（一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；

（三） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，
并抄送保荐机构或独立财务顾问；

（四） 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超
过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净
额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时
……
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