公告日期：2025-10-31

东莞市华立实业股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步完善东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员离职管理体系，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《东莞市华立实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、总裁、执行总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。

第二章 离职情形与程序

第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事、高级管理人员辞职应向公司提交书面辞职报告。出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行职务：

（一）董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数；

（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一；

（三）独立董事辞职导致独立董事中欠缺会计专业人士。

除上述情形外，董事辞职自辞职报告送达公司时生效。高级管理人员辞职的，自公司董事会收到辞职报告时生效。公司将在 2 个交易日内披露有关情况。

第四条 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其
专门委员会构成符合法律法规和公司章程的规定。

第五条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪资并予以发放。

第六条 董事、高级管理人员在任职期间出现《中华人民共和国公司法》规
定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的，公司应当解除其职务。

无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以根据相关法规及公司制度要求公司予以合理赔偿。

第七条 董事及高级管理人员应在离职生效后 5 个工作日内完成工作交接，
包括但不限于未了结事务清单及处理建议、分管业务文件、印章、数据资产以及其他公司要求移交的有关文件和物品，交接记录由公司人力资源中心存档备查。
第八条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，内部审计部可启动离任审计，并将审计结果向审计委员会等机构报告。

第九条 如董事及高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。

第三章 离职董事、高级管理人员的责任与义务

第十条 董事、高级管理人员辞职生效或者任期届满，应向公司办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，忠实义务的持续期间应当根据公平的原则，结合事项的性质、对公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合确定。其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。

第十一条 董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。

董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；董事存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事会应当采取必要手段追究相关人员责任，切实维护上市公司和中小投资者权益。

第十二条 董事、高级管理人员辞职生效或者任期届满，其未履行完毕的公开承诺不因离任变更或者豁免。董事、高级管理人员应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或者豁免。

下列承诺不得变更或豁免：

（一）依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺；

（二）除中国证监会明确的情形外，公司重大资产重组中按照业绩补偿协议作出的承诺；

（三）承诺人已明确不可变更或撤销的承诺。

第十三条 公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，公司现任董事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应责任。

第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理

第十四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、 规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第十五条 离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规……
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