公告日期：2025-04-25

东莞市华立实业股份有限公司

重大经营与投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范东莞市华立实业股份有限公司（下称“公司”）的重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所股票上市规则》《东莞市华立实业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产出效益化。

第三条 公司各专业部门及总裁办公会议为公司重大经营决策的职能机构，负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监控；

总裁办公会议为公司管理投资事项的职能机构，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。

第二章 决策范围

第四条 依据本制度进行的重大经营及投资事项包括：

（一）签订重大购买、销售或提供、接受服务等重大合同事项；

（二）购买或者出售资产；

（三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（四）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

（十）转让或者受让研发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（十二）交易所或公司认定的其他重大经营或投资事项。

本条第（一）项所述购买合同，是指公司购买原材料、燃料和动力等与日常经营相关的合同；本条所述销售合同，是指公司出售产品、商品等给他人的与日常经营相关的合同。

本条第（二）项所述“购买或者出售资产”，指通过交易取得或让渡某项资产的所有权或控制权，如不动产、设备、股权等，不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及的此类资产购买或者出售行为，仍包含在内。

本条第（三）项所述“对外投资”，指公司为实现发展战略或获取未来收益，以货币资金、实物资产或无形资产等资产作价出资，对外进行各类形式的投资活动。“对外投资”包括：股权投资（含设立或增资控股或参股企业、合资合作、对出资企业追加投入等）、项目投资（含公司及控股子公司投资建设生产性、经营性项目等）、金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）等，但不包括国内外兼并收购以及购买日常经营所需的固定资产。

第五条 公司融资及对外担保、财务资助事项以及有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有其他规定的事项按照其规定执行。

公司重大经营及投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的决策制度执行。

公司募集资金投资项目相关的决策管理事项按照其相关规定执行。

第三章 决策程序

第六条 对于本制度第四条第（一）项事项的审批权限和程序为：

（一）公司及控股子公司签订的以下与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同为特别重大合同，达到下列标准之一的，由董事会审议批准：

（1）购买原材料、燃料和动力、接受劳务等事项，合同金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民币；

（2）出售产品、商品、提供劳务、工程承包等事项，合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民币；

（3）公司或上海证券交易所认为可能对公司的财务状况、经营成果产生重大影响的合同。

上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

（二）公司及控股子公司签订的以下与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，金额虽未达到本条第（一）款所述的情形，但达到下列标准之一的，由公司董事长审批：

（1）购买原材料、燃料和动力、接受劳务、发包建筑工程等事项，合同金额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，且绝对金额超过 1 亿元人民币；
（2）出售产品、商品、提供劳务等事项，合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 10%以上，且绝对金额超过 1 亿元人民币；

（三）公司及控股子公司签订的以下与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，金额未达到本条第（一）、（二）款所述的情形，由总裁或总……
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