公告日期：2025-05-13

国投证券股份有限公司

关于浙江鼎龙科技股份有限公司

2024年度持续督导报告书

上市公司：浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称“鼎龙科技”或“公司”）

保荐机构：国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）

保荐代表人：翟平平 联系电话：021-55518308

保荐代表人：彭国峻 联系电话：021-55518313

经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1777 号《关于同意浙江鼎龙科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）58,880,000 股，每股发行价为人民币 16.80 元，共募集资金人民币 989,184,000.00 元，扣除发行费用 121,434,164.81 元（不含增值税），募集资金
净额为人民币 867,749,835.19 元。前述募集资金已于 2023 年 12 月 22 日全部到
位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出
具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZF11362 号）。2023 年 12 月 27 日，公司
股票在上海证券交易所上市。

国投证券作为鼎龙科技的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的有关规定，出具本持续督导报告书，具体内容如下：
一、持续督导工作情况

在 2024 年持续督导工作中，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的有关规定，尽责完成持续督导工作。

序号 工作内容 实施情况

保荐人应当建立健全并有效执行持续督导 国投证券已建立健全并有效执行了持
1 工作制度，并针对具体的持续督导工作制定 续督导制度，并根据公司的具体情况制
相应的工作计划。 定了相应的工作计划。

保荐人应当根据中国证监会相关规定，在持

续督导工作开始前，与上市公司或相关当事 国投证券与公司已签署持续督导相关
2 人签署持续督导协议，明确双方在持续督导 协议并于该协议中明确了双方在持续
期间的权利义务，并报上海证券交易所备 督导期间的权利义务。

案。

序号 工作内容 实施情况

持续督导期间，保荐人按照有关规定对上市 经核查，在本持续督导期间，公司未发
3 公司违法违规事项公开发表声明的，应当向 生按有关规定须公开发表声明的违法
上海证券交易所报告并经上海证券交易所 违规或违背承诺的事项。

审核后予以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，保荐人应当

自发现或应当发现之日起五个工作日内向 经核查，在本持续督导期间，公司及相
4 上海证券交易所报告，报告内容包括上市公 关当事人未发生须公告的重大违法违
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 规事项以及违背承诺的情况。

事项的具体情况，保荐人采取的督导措施

等。

保荐人应当通过日常沟通、定期回访、现场 本持续督导期间，国投证券通过日常沟
5 检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。 通、定期回访、现场检查等方式，对公
司开展了持续督导工作。

保荐人应当督导上市公司及其董事、监事、

高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和 经核查，在本持续督导期间，公司及其
6 上海证券交易所发布的业务规则及其他规 董事、监事、高级管理人员未出现违反
范性文件，并切实履行其所做出的各项承 相关法律法规或不履行承诺的情况。
诺。

保荐人应当督导上市公司建立健全并有效 经核查，在本持续督导期间，公司在执
7 执行公司治理制度，包括但不限于股东大 行《公司章程》、“三会”议事规则、
会、董事会、监事会议事规则以及董事、……
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