重庆证监局披露《关于对华西证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定》。
重庆证监局披露《关于对华西证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，该分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。
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