公告日期：2025-12-18

中国国际金融股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司：中国国际金融股份有限公司

上市地点：上海证券交易所、香港联合交易所有限公司

股票简称：中金公司

股票代码：601995（A 股）、03908（H 股）

信息披露义务人：中国信达资产管理股份有限公司

住所及通讯地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

股权权益变动性质：中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券，信息披露义务人持有股份比例发生变动。

签署日期：二〇二五年十二月十七日

信息披露义务人声明

一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。

二、截至本报告书签署日，信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反其章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人因本次交易在中国国际金融股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有增加或减少其所直接持有的中国国际金融股份有限公司股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

六、本次权益变动尚需履行的决策和批准程序，包括但不限于：

1、本次交易正式方案尚需合并各方再次召开董事会审议通过。

2、本次交易尚需中国东方股东（大）会审议通过。

3、本次交易尚需中国信达股东（大）会审议通过。

4、本次交易尚需中金公司股东会、A股类别股东会、H股类别股东会审议通过。

5、本次交易尚需东兴证券股东会审议通过。

6、本次交易尚需信达证券股东会审议通过。

7、本次交易尚需获得香港联交所对中金公司拟就《换股吸收合并协议》项
下交易发布的相关公告（如需要）及通函无异议。

8、本次交易尚需获得上交所审核通过及中国证监会批准、核准、注册。
9、本次交易尚需获得可能需要的有权监管机构的批准，及相关法律法规所要求的其他可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。

本次交易能否取得上述批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存在不确定性。合并各方将及时公布本次交易的进展情况，提请广大投资者注意投资风险。

目 录

释 义......5
第一节 信息披露义务人介绍......6

一、信息披露义务人基本情况......6

（一）基本情况......6

（二）董事及主要负责人......6
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超

过该公司已发行股份 5%的情况...... 7
第二节 本次权益变动目的及后续计划......8

一、本次权益变动的目的......8

二、信息披露义务人未来 12 个月内增持上市公司股份的计划......8
第三节 权益变动方式......9

一、本次权益变动方式......9

二、信息披露义务人在本次权益变动前后持有上市公司股份的情况......9

三、信息披露义务人所持有的上市公司股份权利限制情况......10

四、本次权益变动履行的相关程序......10

（一）本次交易已经履行的决策和审批程序......10

（二）本次交易尚需履行的决策和审批程序......10

第四节 前六个月内买卖公司股份的情况......12
第五节 其他重大事项......13
第六节 备查文件......14

一、备查文件......14

二、备查地点......14
信息披露义务人声明......15
附表：......17

释 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。