公告日期：2025-03-29

中国国际金融股份有限公司

独立非执行董事 2024 年度述职报告（吴港平）

作为中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）的独立非执行董事，2024 年度（以下简称“报告期”），本人严格按照相关监管规则和《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中国国际金融股份有限公司独立董事工作制度》等内部制度的要求，独立认真履行职责，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，有效协助提升董事会和董事会专门委员会的科学决策水平，切实维护公司和全体股东的整体利益，保护中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：

一、独立非执行董事的基本情况

作为独立非执行董事，本人与公司及主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，独立性符合监管要求。本人的工作履历、专业背景以及主要兼职情况如下：
本人吴港平，1957 年 9 月出生，自 2022 年 6 月起获委任为公司董事，香港
会计师公会（HKICPA）、澳大利亚和新西兰特许会计师公会（CAANZ）、澳洲会计师公会（CPAA）及英国公认会计师公会（ACCA）会员。本人为退休的安永会计师事务所中国主席、大中华首席合伙人和安永全球管理委员会成员，在香港和中国内地的会计业有超过 30 年的专业经验。加入安永前，本人历任安达信会计师事务所大中华主管合伙人、普华永道中国业务主管合伙人和花旗集团中国投资银行董事总经理。自 2021 年 8 月起担任中国平安保险（集团）股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：601318）和香港联交所（股份代号：02318）两地上市的公司）独立非执行董事，自 2022 年 8 月起担任阿里巴巴集团控股有限公司（一间于香港联交所（股份代号：09988）及纽约证券交易所（股份代号：BABA）上市的公司）独立董事，并自 2022 年 10 月起担任瑞安房地产有限公司（一间于香港联交所（股份代号：00272）上市的公司）独立非执行董事。本人
自 2021 年 4 月至 2024 年 8 月担任北京鹰瞳科技发展股份有限公司（一间于香港
联交所（股份代号：02251）上市的公司）独立非执行董事，并曾担任第二届香港中国商会会长及中国财政部第一、二届企业会计准则咨询委员会委员。本人亦
担任香港商界会计师协会荣誉顾问、香港中文大学 MBA 课程和会计学院咨询会成员、香港中文大学（深圳）审计委员会成员及香港中文大学（深圳）教育基金
会理事。本人于 1981 年 12 月获得香港中文大学工商管理学士学位，于 1988 年
10 月获得香港中文大学工商管理硕士学位。

二、独立非执行董事年度履职概况

（一）出席股东大会及董事会情况

报告期内，公司共召开股东大会 2 次、董事会 11 次。本人通过现场、电话
或书面投票方式，亲自出席了报告期内公司的全部股东大会和董事会，不存在缺席情况。前述会议的具体召开情况和决议事项详见公司《2024 年年度报告》。
（二）出席董事会专门委员会情况

公司董事会现下设战略与 ESG 委员会、薪酬委员会、提名与公司治理委员会、审计委员会、风险控制委员会及关联交易控制委员会。本人现担任审计委员会主任委员、关联交易控制委员会主任委员，以及薪酬委员会委员、风险控制委员会委员。本人合规、充分履行审计委员会、关联交易控制委员会主任委员的职责，定期适时组织召开相关会议，并亲自出席任职的全部专门委员会会议，不存在缺席情况。报告期内，本人在董事会专门委员会的具体参会情况如下：

1. 审计委员会

召开日期 会议届次 会议内容

2024/1/17 2024 年 1.审议《关于确定年报审计师招标项目中标会计师事务所
第一次会议 并聘任 2024 年度会计师事务所的议案》。

1.审议《关于<2023 年年度报告>的议案》；

2.审议《关于<2023 年度审计报告>的议案》；

3.审议《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议案》；
4.审议《关于<2023 年度内部控制、全面风险管理、合规
管理及信息技术管理有效性评价工作汇报>的议案》；

2024/3/26 2024 年 5.审议《关于<2023 年度反洗钱审计报告>的议案》；

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