公告日期：2025-03-29

中国国际金融股份有限公司董事会审计委员会

2024 年度履职情况报告

2024 年度（以下简称“报告期”），中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）作为董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，严格按照《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等监管规则以及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中国国际金融股份有限公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称“《工作规则》”）等内部制度的要求，忠实、勤勉、合规地履行职责，切实有效地发挥监督作用，为董事会科学决策提供了有力、有效支持。现将审计委员会 2024 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会的基本情况

截至报告期末，审计委员会由 4 位非执行董事组成，包括：主任委员吴港平先生及委员孔令岩先生、陆正飞先生、周禹先生，其中，吴港平先生、陆正飞先生和周禹先生为独立非执行董事。全体委员均具备履行相关工作职责的专业知识和经验，吴港平先生和陆正飞先生为会计专业人士，具备丰富的专业知识和经验。审计委员会的构成符合监管要求及《公司章程》等相关规定。审计委员会成员的主要工作经历、专业背景等详见《中金公司 2024 年年度报告》。

二、审计委员会的会议召开情况

报告期内，审计委员会严格按照有关法律法规和《公司章程》《工作规则》的要求，召开会议、履行职责，认真审议并同意各项议案，定期听取内外部审计机构工作汇报并对相关工作进行指导、提出建议，切实履行审查监督职能，在审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作、促进建立有效内部控制等方面发挥了积极和重要的作用。报告期内，审计委员会共召开 7 次会议，审议19 项议案，听取 7 项汇报，具体情况如下：

召开日期 会议届次 审议及听取事项

2024/1/17 2024 年 1.审议《关于确定年报审计师招标项目中标会计师事务所
第一次会议 并聘任 2024 年度会计师事务所的议案》。

召开日期 会议届次 审议及听取事项

1.审议《关于<2023 年年度报告>的议案》；

2.审议《关于<2023 年度审计报告>的议案》；

3.审议《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议案》；

4.审议《关于<2023 年度内部控制、全面风险管理、合规
管理及信息技术管理有效性评价工作汇报>的议案》；

5.审议《关于<2023 年度反洗钱审计报告>的议案》；

6.审议《关于<2023 年度内部审计工作汇报>的议案》；

2024 年 7.审议《关于<2024 年度内部审计工作计划>的议案》；

2024/3/26 第二次会议 8.审议《关于<2023 年度会计师事务所履职情况评估报告>
的议案》；

9.审议《关于<董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务
所履行监督职责情况报告>的议案》；

10.审议《关于<董事会审计委员会 2023 年度履职情况报
告>的议案》；

11.听取《关于年报审计师承接非鉴证类业务执行情况的汇
报（2023 年）》；

12.听取《关于<全面风险管理审计报告>的汇报》。

2024/4/10 2024 年 1.审议《关于首席财务官变动的议案》。

第三次会议

1.审议《关于<2024 年第一季度报告>的议案》；

2024 年 2.审议《关于<2024 年中期财务报表审阅计划>的议案》；
2024/4/26 第四次会议 3.审议《关于制定<年报审计……
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