公告日期：2025-10-31

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-033 号
南京证券股份有限公司

第四届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2025年10月30日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于2025
年 10 月 24 日以邮件方式发出，会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其
中，刘杰董事、成晋锡董事、李雪董事、吴梦云独立董事以视频方式出席会议）。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

一、审议并通过《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2025 年第三季度报告》。

二、审议并通过《关于修订公司章程及附件的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本次公司《章程》及附件修订后，公司不再设置监事会，公司《监事会议事规则》相应废止。本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于修订公司章程及附件的公告》。

三、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司独立董事制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案需提交股东大会审议。

四、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。本议案需提交股东大会审议。

五、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。本议案需提交股东大会审议。

六、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。本议案需提交股东大会审议。
七、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案需提交股东大会审议。

八、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司总裁工作细则〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

九、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司“三重一大”决策制度实施办法〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

十、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司合规管理实施办法〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

十一、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司内部审计工作管理办法〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

十二、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司董事会审计委员会实施细则〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

十三、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司信息披露事务管理制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

十四、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

十五、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

十六、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

十七、审议并通过《关于修订〈南京证券股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》。

表决结果：同意 15 票……
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