公告日期：2025-11-13

东方财富证券股份有限公司

关于

海南矿业股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划

（修订稿）

之

独立财务顾问报告
独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司

二〇二五年十一月

目录

第一章 释 义 ...... 3
第二章 声 明 ...... 4
第三章 基本假设 ...... 6
第四章 本激励计划履行的审批程序...... 7
第五章 本激励计划本次修订内容...... 9
第六章 独立财务顾问的核查意见...... 12

第一章 释 义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项 释义内容

海南矿业、本公司、 指 海南矿业股份有限公司

上市公司、公司

本激励计划 指 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划

《东方财富证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司
本独立财务顾问报告 指 2024 年限制性股票激励计划（修订稿）之独立财务顾问报
告》

独立财务顾问、本独 指 东方财富证券股份有限公司

立财务顾问

限制性股票 指 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部分权
利受到限制的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司和
激励对象 指 控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、三级管
理人员、技术骨干、劳模工匠和董事会认为其他需要激励的
人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票解除限售并可上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必须
满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》

第二章声 明

东方财富证券股份有限公司接受委托，担任海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的独立财务顾问，并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在海南矿业提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供海南矿业全体股东及有关各方参考。

一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由海南矿业提供或为其公开披露的部分资料。海南矿业已向本独立财务顾问承诺其向本独立财务顾问提供的与本独立财务顾问报告相关信息、文件或资料均为真实、准确、完整、合法，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。
对于本独立财务顾问报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本独立财务顾问依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管部门公开可查的信息发表意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、准确性、完整性、合法性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。

各方对其真实性、准确性、完整性、合法性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内……
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