公告日期：2025-04-26

中国汽车工程研究院股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

各位董事：

作为中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国汽研”）董事会审计委员会委员，我们根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，按照《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》和《董事会审计委员会年报工作细则》的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行各项职责。现将董事会审计委员会2024年度的履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况

2024年度，公司第五届董事会审计委员会由独立董事田冠军、金锦萍和黄荔组成，其中，审计委员会召集人由会计专业人士田冠军担任。

田冠军先生，1974年生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士、博士后，教授，注册会计师（非执业）。历任重庆理工大学会计学院国际合作部副主任、财务处副处长、会计学院副院长。现任重庆工商大学教授、会计学院学术委员会主任委员、国家级一流本科专业建设点（审计学）负责人，全国税务领军人才、重庆英才·名家名师（会计）、重庆市首届会计领军人才。2023年4月20日起任中国汽车工程研究院股份有限公司独立董事。

金锦萍女士，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学民商法学专业，博士学位。1994年参加工作，曾任中国社会科学院法学所博士后；2006年9月至今，任北京大学法
学院副教授、博士生导师、法学院非营利组织法研究中心主任、北京大学劳动法与社会保障法研究所副所长。现任上大股份独立董事。2020年1月9日起任中国汽车工程研究院股份有限公司独立董事。

黄荔女士，1969年生，中国国籍，南开大学金融保险专业本科，硕士，金融学博士。历任南方证券投资银行总部项目经理，国信证券投资银行总部综合管理总经理，联合证券投资银行总经理兼公司营运管理总经理、公司证券内核小组组长；现任深圳市同创伟业创业投资有限公司董事，深圳同创伟业资产管理股份有限公司董事，总经理，南海成长系列基金管理合伙人。2020年1月9日起任中国汽车工程研究院股份有限公司独立董事。
二、审计委员会 2024 年度召开会议情况

2024年，审计委员会共召开了5次会议，分别就公司审计计划、审计意见沟通、审计结果、定期报告、内部控制、财务决算和财务预算报告、续聘会计师事务所、关联交易、《中国汽研风险管理与内控管理规定》修订等事项进行了专项审核，并发表了审核意见和签署了会议决议。具体情况如下：

1、2024年3月20日，召开了第五届董事会审计委员会第七次会议，审议沟通公司2023年年度审计工作中涉及的重大事项；
2、2024年4月24日，召开了第五届董事会审计委员会第八次会议，审议通过以下事项：关于《2023年年度报告》及其摘要的议案、关于《2024年第一季度报告》的议案、关于《2023年度内部控制评价报告》的议案、关于《2023年内部审计工作情况及2024年内部审计工作计划》的议案、关于《2023年度财务决算及2024年度预算报告》的议案、关于《续聘2024年度审计服务机构》的
议案、关于《2023年度合规管理工作报告》的议案、关于《2024年度重大经营风险预测评估结果》的议案、关于修订《中国汽研风险管理与内控管理规定》的议案；

3、2024年8月26日，召开了第五届董事会审计委员会第九次会议，审议通过了关于《中国汽研2024年半年度报告》及其摘要的议案，听取了中国汽研2024年半年度重大经营投资及关联交易事项专项审计报告；

4、2024年10月25日，召开了第五届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了关于《中国汽研2024年第三季度报告》的议案。

5、2024年11月27日，召开了第五届董事会审计委员会第十一次会议，审议了公司2024年度财务报表决算审计计划。
三、审计委员会年度主要工作内容情况

报告期内，董事会审计委员会按照上海证券交易所监管规则的要求及《董事会审计委员会议事规则》《董事会审计委员会年报工作细则》的规定履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作。

1、认真审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，公司董事会审计委员会重点关注了公司2023年年度报告的编制审计工作，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，确保公司年度报告及相关文件按时披露。年审注册会计师进场后，督促开展审计等工作并审阅初步审计意见。在审计期间，审计委员会与年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流，并督促其严格按照审计计划时间安排完成审计工作。

审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）从事202……
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