公告日期：2025-04-24

北京市通商律师事务所
关于中国建设银行股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票的

法律意见书

二〇二五年四月

目录

释义 ......3
引言 ......6
正文 ...... 11
一、 本次发行的批准及授权...... 11
二、 本次发行的主体资格...... 11
三、 本次发行的实质条件...... 11
四、 发行人的独立性......14
五、 发行人的主要股东和控股股东......15
六、 发行人的股本及演变......15
七、 发行人的业务......15
八、 关联交易及同业竞争......16
九、 发行人的主要财产......18
十、 发行人的重大债权债务......20
十一、 发行人重大资产变化及收购兼并 ......21
十二、 发行人章程的制定与修改 ......21
十三、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......21
十四、 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化......21
十五、 发行人的税务及财政补贴 ......22
十六、 发行人前次募集资金使用情况及本次募集资金的运用......22
十七、 诉讼、仲裁或行政处罚 ......22
十八、 发行人募集说明书法律风险的评价 ......24
十九、 结论 ......24

释义

除非法律意见书另有所指，下列词语分别具有如下含义：

建设银行、发行人 指 中国建设银行股份有限公司

本次发行、本次向特定 指 中国建设银行股份有限公司向特定对象发行 A 股股票

对象发行

本次发行方案 指 中国建设银行股份有限公司向特定对象发行A股股票方案

募集说明书 指 《中国建设银行股份有限公司向特定对象发行A股股票募
集说明书（申报稿）》

汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司

A 股 指 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币认购
和交易的普通股股票

H 股 指 在香港联合交易所有限公司上市和交易的普通股股票

截至 2024 年 12 月 31 日，发行人拥有的净资产占比较大的
中国境内注册的综合化经营子公司的合称，包括：建信金
境内重要子公司 指 融租赁有限公司、建信金融资产投资有限公司、建信人寿
保险股份有限公司、建信消费金融有限责任公司、建信基
金管理有限责任公司、建信信托有限责任公司、建信理财
有限责任公司

建行亚洲 指 中国建设银行（亚洲）股份有限公司

国务院 指 中华人民共和国国务院

证监会 指 中国证券监督管理委员会

金监总局 指 国家金融监督管理总局

财政部 指 中华人民共和国财政部

上交所 指 上海证券交易所

中证登上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

《公司章程》 指 《中国建设银行股份有限公司章程》及其不时修订

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《商业银行法》 指 《中华人民共和国商业银行法》

《发行注册办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《证券期货法律适用意 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、
见第 18 号》 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。