公告日期：2025-06-06

中煤新集能源股份有限公司

关联交易决策制度

第1条 为规范中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易行为，保护投资
者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法
律、法规、规范性文件以及《中煤新集能源股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）制定本制度。

第二章 关联人与关联交易

第2条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
第3条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）：
(一) 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

(二) 由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其
控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

(三) 由第 4 条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人
担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控股
子公司以外的法人（或者其他组织）；

(四) 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

(五) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所
或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导
致公司利益对其倾斜的法人（或者其他组织）。

第4条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(二) 公司董事、高级管理人员；

(三) 第 3 条第（一）项所列法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人
员；

(四) 本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配
偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

(五) 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

第5条 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在第 3 条、第 4 条
所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

第6条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及
时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。

第7条 本制度所指的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司的关联人之
间发生的转移资源或者义务的事项，主要包括以下交易：

(一) 购买或者出售资产；

(二) 对外投资（含委托理财等）；

(三) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

(四) 提供但保；

(五) 租入或者租出资产；

(六) 委托或者受托管理资产和业务；

(七) 赠与或者受赠资产；

(八) 债权、债务重组；

(九) 签订许可使用协议；

(十) 转让或者受让研发项目；

(十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

(十二) 购买原材料、燃料、动力；

(十三) 销售产品、商品；

(十四) 提供或者接受劳务；

(十五) 委托或者受托销售；

(十六) 存贷款业务；

(十七) 与关联人共同投资；

(十八) 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

第8条 公司的关联交易应符合公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第三章 关联交易的决策程序和权限

第9条 公司拟进行的关联交易由公司职能部门提出议案，议案应就该关联交易的具体事项、
定价……
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