公告日期：2025-04-25

上海农村商业银行股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告

2025 年 4 月 25 日

上海农村商业银行股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（黄纪宪）

本人黄纪宪，自担任上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“上海农商银行”）独立董事以来，严格按照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、原中国银保监会《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》及公司章程的各项要求，忠实勤勉、依法履职，积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，充分发挥独立性和专业性，切实维护上海农商银行整体利益和中小股东的合法权益。现将2024年担任上海农商银行独立董事的工作情况报告如下：

一、基本情况

本人黄纪宪，大学本科学历，工商管理（国际）硕士学位，高级经济师。曾任中国工商银行上海市分行副行长，中国工商银行河北省分行党委副书记、副行长，中国工商银行河北省分行党委书记、行长，中国工商银行江苏省分行党委书记、行长，中国工商银行内部审计局上海分局局长。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资格条件的规定，并严格遵守《上市公司独立董事管理办法》等制度中对独立董事独立性的相关要求。本人未从上海农商银行及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得未予披露的额外利益，也不担任上海农商银行的任何管理职务；独立履行职责，不存在影响独立性的情形。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2024年，本人亲自出席股东大会2次，出席率达100%；亲自出席董事会会议8次（其中现场会议5次、书面传签会议3次），出席率达100%；任董事会风险与合规管理委员会委员，出席委员会会议8次，出席率达100%；任董事会消费者权益保护委员会委员，出席委员会会议1次，出席率达100%；任董事会审计委员会委员，出席委员会会议4次，出席率达100%；出席独立董事专门会议3次。不存在连续2次未亲自出席董事会会议等失职的情况。

本人会前认真审阅会议材料，必要时就拟审议的议案、听取的报告与管理层进行沟通。本人对所审议事项均作出客观决策，经审慎考虑后投出赞成票，未出现投弃权或反对票的情况。本人未有提议召开董事会、临时股东大会等行使特别职权的情况。

本人作为董事会风险与合规管理委员会、消费者权益保护委员会委员，关注集团压力测试方案有效性，指导提升流动性风险应急管理能力，推动完善董事会履职和授权管理体系，监督消费者权益保护措施落实情况，指导健全个人信息保护体系。作为董事会审计委员会委员，与行内相关部门和承办审计业务的会计师事务所保持密切沟通，审阅或听取内部审计工作报告、内部审计规划以及各类专项审计报告，持续加强对全行内部控制情况的评估监督，参加审计结果沟通会，听取外审工作方案汇报，认真研阅定期报告、财务数据分析和管理建议，就公司财务、业务状况开展充分讨论与交流，评估外审机构年报审计质量并作为续聘依据，维护审计结果的客观、公正。

同时，本人在会议及闭会期间积极参与研究讨论，提出专业性意见，建议关注流动性风险的应急管理、完善流动性风险压力测试方案、持续优化风险控制模型、提升在线贷款风险管理水平、强化长期审计项目的过程管理等，有效提升董事会决策水平，相关意见建议均得到采纳或回应。

（二）其他履职事项

2024年，本人持续通过多种方式履行独立董事职责。赴云南村镇银行、科技金融事业部开展工作调研，通过听取分支机构汇报、召开座谈会、走访企业客户等形式，深入了解重点领域工作情况，对村镇银行资产质量管理、科创金融风险研究给予有效指导。参加战略专题研讨会议，强化公司战略定位，关注郊区业务及镇村级金融拓展情况，提示加强资产质量管控力度，推动提升战略管理效率。听取在线贷款业务风险管理体系专题汇报，密切关注业务风险暴露情况，积极研究在线贷款风险管理机制，督促兼顾控制风险和提高效益。通过参加股东大会、业绩说明会以及“助力乡村振兴，做强郊区金融”为主题的投资者开放日活动，与投资者开展互动交流，深入基层了解公司在乡村振兴、镇村金融、心家园等领域的探索与实践。与中小股东董事保持密切沟通，主动关注监管部门、第三方机构、媒体和社会公众对上海农商银行的评价。

本人积极关注银行业和上市公司公司治理最新动态，研读银行经营管理相关的法律法规和监管规定，审阅上海农商银行提供的《董监事参阅》、战略研究报告、风险管理情况、高管层工作动态等，并通过现场交流或线上沟通方式，与其他董事、董事会秘书及管理层保持日常沟通；同时，严格落实独立董事制度改革要求，参加上海证券交易所举办的上市公司独立董事后续培训、上……
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