公告日期：2025-03-29

上海电气集团股份有限公司

独立董事 2024 年度述职报告（徐建新）

本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用，现就 2024 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

徐建新，69岁，现任公司独立董事，上海朴易投资管理有限公司高级副总裁，上海矽睿科技股份有限公司独立董事，上海锦江国际酒店股份有限公司独立董事。于1982年2月起至1997年11月担任上海财经大学会计学讲师、副教授。于1997年11月起至2014年12月担任东方国际（集团）有限公司副总会计师、董事、财务总监、总经济师。于2015年1月起至今担任上海朴易投资管理有限公司高级副总裁。毕业于上海财经大学，持有博士学位，为教授级高级会计师、中国注册会计师。

（二）独立性情况

作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务。本人独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会会议的情况

报告期内，本人积极出席公司的股东大会、董事会。对提交董事会审议的事项，本人在会前认真查阅相关文件资料，及时向相关部门和人员询问详细情况，利用专业知识，独立、客观、公正地发表意见和建议，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。

董事会出席情况 股东大会出席情况

独立董事 应参加 亲自出 委托出 缺席次 应参加股

姓名 董事会 席次数 席次数 数 东大会次 出席次数
次数 数

徐建新 17 17 0 0 6 6

报告期内，本人向公司建议：对于公司的对外投资、对外担保、海外资产等事项，建议公司进一步完善管理机制，加强风险管控，持续关注资产减值风险和汇率波动风险；建议公司加强产业研究，加快对亏损产业的退出力度，提升经营质量。

（二）出席董事会专门委员会会议的情况

报告期内，本人作为审核委员会主席及委员，召集并出席10次审核委员会会议；作为提名委员会委员，出席6次提名委员会会议；作为薪酬委员会委员，出席3次薪酬委员会会议。本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会专门委员会审议的事项，本人在会前认真查阅相关文件资料，及时向相关部门和人员询问详细情况，利用专业知识，独立、客观、公正地发表意见和建议，并以严谨的态度独立行使表决权。本人对本人任职的各董事会专门委员会审议通过的各项议案均未提出异议。

独立董事姓名 专门委员会职务 应出席会议次数 出席次数

战略委员会委员 0 0

徐建新 审核委员会主席及委员 10 10

提名委员会委员 6 6

薪酬委员会委员 3 3

（三）独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人出席6次独立董事专门会议，对公司收购股权、出售资产等关联交易事项进行了讨论，本人以独立董事身份，依法履行职责，在审议相关事项时发挥了积极作用。

（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人未行使以下特别职权：（1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（2）未向董事会提请召开临时股东大会；（3）未提议召开董事会会议；（4）未依法向股东征集股东权利。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，公司审核委员会审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告和风险管理评价报告的议案》、《关于公司2023年内审工作总结和2024年内审工作计划的议案》、《关于……
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