公告日期：2025-04-18

郑州煤矿机械集团股份有限公司
2025 年员工持股计划

（草案）摘要

2025 年 4 月

声 明

公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示

一、郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“郑煤机”“本公司”或“公司”）2025 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）需经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

二、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工实际认购金额较低时，本次员工持股计划存在无法成立的风险；若员工实际认购资金不足时，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。

三、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，本次员工持股计划涉及的具体资金来源、出资金额、实施方案等为初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

1、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》及其摘要系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含下属子公司）董事（不含外部董事、独立董事）、监事（不含外部监事）、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干（包括研发、销售、管理等核心骨干）以及董事会认定的其他应参与本次员工持股计划的人员。所有参加对象必须在本次员工持股计划的存续期内，与公司（含下属子公司）签署劳动合同或聘用合同。参加本次员工持股计划的公司员工总人数不超过 308人，其中董事、监事、高级管理人员为 10 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

4、本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 39,120,130 股，占《员工持股计划草案》公告日公司总股本的 2.19%。

本次员工持股计划筹集资金总额不超过 279,708,930 元（含）。以“份”作为认购单位，每一份额为 1 元。本次员工持股计划持有人必须认购整数倍份额，本次员工持股计划的份数上限为 279,708,930 份。本次员工持股计划持有人具体金额和份数根据实际出资缴款金额等情况确定。

本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不存在向参加对象提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，本计划不存在第三方为员工持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。

5、本次员工持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购且拟用于股权激励或员工持股计划的股份。股东大会审议通过本次员工持股计划之后，将通
过非交易过户等法律法规允许的方式将标的股票过户至本次员工持股计划专用账户。本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

6、本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为 7.15 元/股。不低于公司股票票面金额，且不低于下列价格的较高者：

（1）《员工持股计划草案》公布前1 个交易日公司股票交易均价的 50%，为7.15 元/股；

（2）《员工持股计划草案》公布前120 个交易日公司股票交易均价的 50%，为 6.84 元/股。

在董事会决议公告日至本次员工持股计划受让回购股份期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票股利或现金红利等除权、除息事宜，标的股票的价格将做相应的调整。

7、本次员工持股计划存续期为不超过 72 个月，自《员工持股计划草案》经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划所获标的股票的锁定期为：自公司公告最后一笔标的股票过户至本次……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。