公告日期：2025-04-30

中银证券 2024 年度独立董事述职报告

独立董事 李军

作为中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定与要求，在 2024 年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董事专业优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动公司的科学健康持续发展。

一、独立董事的基本情况

李军，博士，中国注册会计师，注册资产评估师。曾在山东省兖州煤业集团、大连商品交易所等任职。现任北京华钰基金管理有限公司董事长。2020年3月起至今，任公司独立董事。

2024年度，本人兼职情况如下：

在其他单位担任的职务

姓名 职务

兼职单位 职务

北京华钰基金管理有限公司 董事长

中国建材股份有限公司 独立董事

李军 独立董事

中国铁路物资股份有限公司 独立董事

国新国证基金管理有限公司 独立董事

我已按照《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等制度，对2024年度本人独立性进行了全面自查。经自查，我在2024年度不存在影响
担任中银国际证券股份有限公司独立董事独立性的情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席股东大会情况

公司 2024 年共召开股东大会会议 5 次。我积极参加并出席了公
司全部股东大会，认真听取了提请股东大会审议的相关议案并听取了公司股东、公司管理层对公司重大决策事项发表的意见和建议，主动了解了公司经营与决策的相关情况。

（二）出席董事会情况

公司 2024 年度共召开董事会会议 8 次。我通过现场结合通讯方
式亲自参加各次董事会会议及相关会议，并同意公司董事会所有议案，无委托出席或缺席情况。作为公司独立董事，我认真审阅会议材料，主动了解相关情况，并依据自己的专业知识和能力作出独立判断，客观、公正地对相关重大事项提出自己的独立意见，为董事会的决策发挥积极作用。

（三）出席董事会专门委员会情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会、战略与发展委员会 4 个专门委员会。我担任审计委员会主任、薪酬与提名委员会委员。

2024 年度，董事会审计委员会共召开 5 次会议。作为董事会审
计委员会主任，主持并参加了 2024 年度召开的全部审计委员会会议。我于 2024 年 12 月兼任公司薪酬与提名委员会委员，任期内未召开薪酬与提名委员会会议。我对所任职的董事会专门委员会审议的议题经过充分审阅，对相关议题均表示同意。

2024 年 1 月 3 日，董事会审计委员会第十八次会议听取了普华
永道中天会计师事务所关于 2023 年度审计工作计划。

2024 年 4 月 17 日，董事会审计委员第十九次会议审议通过《公
司 2023 年年度报告》《公司 2024 年 1 季度报告》《公司 2023 年年
度财务决算报告》《公司 2023 年度利润分配方案的报告》《公司 2024年年度财务预算报告》《关于 2023 年下半年公募基金关联交易事项的议案》《关于 2024 年度预计关联交易的议案》《关于公司内部控制有关报告的议案》《公司内部审计规定（2024 年修订）》等 5 项审计制度、《公司 2024-2026 年审计工作发展规划》《公司 2024 年审计工作计划》《公司 2023 年度内部审计工作汇报》《公司 2023 年会计师履职情况评估报告》《2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》《董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》《董事会审计委员会议事规则》等议案，听取普华永道中天会计师事务所对中银国际证券股份有限公司 2023年度审计情况的汇报。

2024 年 8 月 15 日，董事会审计委员会第二十次会议审议通过
《2024 年半年度报告》《关于 20……
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