公告日期：2025-04-30

中银国际证券股份有限公司

2024 年度董事会审计委员会履职情况报告

2024 年中银国际证券根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 、《中银国际证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《中银国际证券证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称“《审计委员会工作规则》”）的规定，报告期内，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行审查、监督职能，有效开展工作。现就 2024 年度的履职情况报告如下：

一、审计委员会组成情况

截至 2024 年 12 月 31 日，审计委员会由独立董事李军先生、刘
军先生、吴泽南先生和非独立董事周静女士等 4 名董事组成。公司董事会审计委员会独立董事人数占比超过半数，由会计专业人士李军先生担任召集人，成员具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合相关监管要求和公司章程有关规定。

2024 年 12 月经过股东大会审议，审计委员会组成发生变动，独
立董事丁伟先生、王宇女士不再担任公司审计委员会职务，选举独立董事刘军先生、吴泽南先生担任审计委员会委员。

二、审计委员会会议召开情况

2024 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议：

2024 年 1 月 3 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十八次
会议，会上听取普华永道会计师事务所汇报 2023 年度审计工作计划。
2024 年 4 月 17 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十九次
会议，审议《中银国际证券股份有限公司 2023 年年度报告》、《中银国际证券股份有限公司 2024 年一季度报告》、《中银国际证券股份有限公司 2023 年年度财务决算报告》、《中银国际证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案的报告》、《中银国际证券股份有限公司 2024 年年度财务预算报告》、《关于 2023 年下半年公募基金关联交易事项的议案》、《关于 2024 年度预计关联交易的议案》、《关于中银国际证券内部控制有关报告的议案》、《中银国际证券股份有限公司内部审计规定（2024 年修订）》等 5 项审计制度、《中银国际证券股份有限公司 2024-2026 年审计工作发展规划》、《中银国际证券股份有限公司 2024 年审计工作计划》、《中银国际证券股份有限公司 2023 年度内部审计工作汇报》、《中银国际证券股份有限公司 2023 年会计师履职情况评估报告》、《中银国际证券 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》、《董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》、《中银国际证券董事会审计委员会议事规则》，会议听取普华永道会计师对年度审计工作情况的汇报。

2024 年 8 月 15 日，公司召开第二届董事会审计委员会第二十次
会议，审议《关于公司<2024 年半年度报告>的议案》、《关于 2024年上半年公募基金关联交易事项的议案》、《2024 年度中期利润分配方案的报告》的议案。

2024 年 10 月 18 日，公司召开第二届董事会审计委员会第二十
一次会议，审议《关于<中银国际证券股份有限公司 2024 年三季度报告>的议案》、《关于聘请公司 2024 年度会计师事务所的议案》。
2024 年 12 月 13 日，公司召开第二届董事会审计委员会第二十
二次会议，审议《关于公募基金产品审计业务聘请会计师事务所的议案》。

委员姓名 参会次数/会议次数

李军 5/5

周静 5/5

王宇 4/5【1】

丁伟 2/2【2】

刘军 0/0【3】

吴泽南 0/0【3】

备注：【1】王宇委员因故缺席参会 1 次，委托李军主任代为表决；

【2】丁伟于 2024 年 9 月 19 日被公司 2024 年第三次临时股东大会解除独立董事职务；

【3】刘军、吴泽南于 2024 年底担任审计委员会……
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