公告日期：2025-04-30

招商证券股份有限公司

关于宁波拓普集团股份有限公司之

2024 年度持续督导年度工作报告

经中国证券监督管理委员会下发的《关于同意宁波拓普集团股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1443 号），公司于 2024 年 1 月
向特定对象发行人民币普通股（A 股）60,726,104 股，发行价格为 57.88 元/股，
募集资金总额为 3,514,826,899.52 元，扣除与本次发行有关费用人民币 16,389,101.09 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 3,498,437,798.43
元。以上募集资金已于 2024 年 1 月 16 日全部到账，并由立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》 （信会师报字[2024]第 ZF10029 号）。

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”） 作为拓普集团向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，对拓普集团进行持续督导，
持续督导期至 2025 年12 月 31 日。保荐机构现就 2024 年持续督导工作总结如下：
一、2024 年度持续督导工作概述

序号 工作内容 实施情况

保荐机构已建立健全并有效 执

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并对持 行了持续督导制度，已根据 公司

续督导工作制定相应的工作计划。 的具体情况制定了相应 的工作

计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构与拓普集团签订了《保

2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 荐协议》，协议已明确了双方在持

议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 续督导期间的权利义务，并报上

上海证券交易所备案。 海证券交易所备案。

持续督导期间，保荐机构的保荐

通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查 代表人及项目组成员通过日常沟

3 等方式开展持续督导工作。 通、定期或不定期回访、现场办

公及走访等方式，对公司开展了

持续督导工作。

序号 工作内容 实施情况

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 公司在持续督导期间未发生按有
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 关规定须公开发表声明的违法违
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 规或违背承诺事项

媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 公司或相关当事人无违法违规、
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 违背承诺等事项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取

的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 公司及其董事、监事、高管无违
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 法违规情况，并切实履行所做出
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 的各项承诺。

做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构核查了公司执行《公司
度包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事……
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