公告日期：2025-09-23

华泰证券股份有限公司

章 程

中国·南京

二○二五年九月

（经公司 2024 年度股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东会及

2025 年第一次 H 股类别股东会审议通过）

目 录

第一章 总 则 ......4
第二章 经营宗旨和范围 ......5
第三章 股 份 ......5

第一节 股份发行 ......5

第二节 股份增减和回购 ......7

第三节 股份转让 ......9

第四节 股权管理事务 ......10

第五节 购买公司股份的财务资助 ......11

第六节 股票和股东名册 ......11
第四章 股东和股东大会 ......14

第一节 股 东 ......14

第二节 股东大会的一般规定 ......18

第三节 股东大会的召集 ......20

第四节 股东大会的提案与通知 ......21

第五节 股东大会的召开 ......22

第六节 股东大会的表决和决议 ......25

第七节 类别股东表决的特别程序 ......28
第五章 董事会 ......29

第一节 董事 ......29

第二节 董事会 ......32

第三节 董事会专门委员会 ......35

第四节 董事会秘书 ......36
第六章 首席执行官、执行委员会及其他高级管理人员 ......38
第七章 合规总监 ......40
第八章 首席风险官 ......42
第九章 监事会 ......43

第一节 监事 ......43

第二节 监事会 ......43
第十章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 ......45
第十一章 财务会计制度、利润分配和审计 ......49

第一节 财务会计制度 ......49

第二节 内部审计 ......52

第三节 会计师事务所的聘任 ......52
第十二章 通知和公告 ......53

第一节 通 知 ......53

第二节 公 告 ......54

第十三章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......55

第一节 合并、分立、增资和减资 ......55

第二节 解散和清算 ......55
第十四章 修改章程 ......57
第十五章 争议的解决 ......57
第十六章 附则 ......58

第一章 总 则

第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称“《特别规定》”）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》、《到境外上市公司章程必备条款》、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》、《证券公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。

第二条 华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。

公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监机构字[2007]311 号”文批准，由华泰证券有限责任公司依法整体变更设立。

公司在江苏省市场监督管理局登记注册，取得统一社会信用代码为91320000704041011J 的《营业执照》。

第三条 公司于 2010 年 2 月 1 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人
民币普通股 78456.1275 万股，于 2010 年 2 月 26 日在上海证券交易所上市。公
司于 2015 年 4 月 21 日经中国证监会核准，发行 156276.88 万股境外上市外资股
（H 股），于 2015 年 6 月 1 日在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交
所”）上市。公司于 2018 年 11 月 30 日经中国证监会核准，发行 82515000 份全
球存托凭证（以下简称“GDR”），代表 82515 万股人民币普通股，于 2019 年 6
月 20 日在伦敦证券交易所上市。

第四条 公司注册名称：

中文名称：华泰证券股份有限公司

英文名称：HUATAI SECUR……
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