公告日期：2025-04-30

国泰海通证券股份有限公司

关于中国核工业建设股份有限公司

2024 年度持续督导报告书

国泰海通证券股份有限公司 中国核工业建设股份有限
保荐机构 （以下简称“国泰海通”或 上市公司名称 公司

“保荐机构”） （以下简称“中国核建”
或“公司”）

保荐代表人 陈聪、魏鹏 上市公司代码 601611

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2022]2967号《关于核准中国核工业

建设股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向控股股东中国核工业集

团有限公司等十二名特定投资者非公开发行371,639,466股人民币普通股，每股面

值1元，每股发行价格为6.75元，募集资金总额为2,508,566,395.50元，扣除各项发

行费用合计11,392,822.59元，实际募集资金净额为2,497,173,572.91元。上述募集

资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字

[2022]第ZG12562号验资报告。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律

监管指引第11号——持续督导》，保荐机构从公司治理、公司制度、内部控制、
对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对中国核建进行了持续

督导。2024年度，国泰海通对中国核建的持续督导情况如下：

一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况

序号 项目 工作内容

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行持续督
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 导工作制度，并针对具体的持续督导工
划。 作制定相应的工作计划。

序号 项目 工作内容

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续

督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 保荐机构已与上市公司签署了保荐协
义务，并报上海证券交易所备案。持续督导 议，协议明确了双方在持续督导期间的
2 期间，协议相关方对协议内容做出修改的， 权利和义务，并已报上海证券交易所备
应于修改后五个交易日内报上海证券交易所 案。本持续督导期间，未发生对协议内
备案。终止协议的，协议相关方应自终止之 容做出修改或终止协议的情况。

日起五个交易日内向上海证券交易所报告，

并说明原因。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

3 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 本持续督导期间，上市公司未发生需公
上海证券交易所报告，并经审核后予以披 开发表声明的违法违规事项。

露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 本持续督导期间，上市公司及相关当事
4 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 人未出现需报告的违法违规、违背承诺
应当发现之日起五个交易日内向上海证券交 等事项。

易所报告。

本持续督导期间，保荐机构通过日常沟
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 通、定期或不定期回访、现场检查、尽
5 调查等方式开展持续督导工作。 职调查等方式，对上市公司开展持续督
导工作。其中，保荐机构于 2024 年 12
月 24 日对上市公司进行了现场检查。

督……
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