公告日期：2025-01-11

证券代码：601609 证券简称：金田股份
债券代码：113046 债券简称：金田转债
债券代码：113068 债券简称：金铜转债
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

宁波金田铜业（集团）股份有限公司

2025年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2025 年 1 月

目 录

一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、本员工持股计划的主要内容 ......6
（一）员工持股计划参加对象的范围......6
（二）员工持股计划的参加对象确定标准......6
（三）本员工持股计划的参加对象及分配比例......6
（四）员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 ......7
（五）员工持股计划的存续期、限售期及解除限售安排 ......9
（六）员工持股计划的管理模式......11
（七）员工持股计划的变更、终止......17
（八）员工持股计划权益的处置......17
五、独立财务顾问对本次员工持股计划的核查意见 ......21
（一）对员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......21
（二）对公司实施本次员工持股计划可行性的核查意见......23
（三）实施本次员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 ......24
六、结论......25
七、提请投资者注意的事项 ......26
八、备查文件及咨询方式 ......27
（一）备查文件......27
（二）咨询方式......27
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

金田股份、公司、本公司 指 宁波金田铜业（集团）股份有限公司

员工持股计划、本计划 指 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持
股计划

员工持股计划管理办法 指 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工
持股计划管理办法》

本计划草案、员工持股计 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工
划草案、《员工持股计划 指 持股计划（草案）》

（草案）》

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于
独立财务顾问报告 指 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持
股计划（草案）之独立财务顾问报告

持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司（含子公司，下同）员
工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

标的股票 指 金田股份股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所、上交所 指 上海证券交易所

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》

《规范运作指引》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》

《公司章程》 指 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公司章程》

本独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

二、声明

本独立财务顾问报告接受金田股份聘请担任公司实施……
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