公告日期：2025-05-29

华泰联合证券有限责任公司

关于陕西北元化工集团股份有限公司

调整募集资金投资项目实施进度的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“IPO”）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团募集资金投资项目延期事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工
集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股，发行价格10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 343,999.07 万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

根据北元集团已公开披露的《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及使用计划如下：

序号 募集资金投资项目 投资总额 拟用募集资金投资 预计建设周期
（万元） 金额（万元） （月）

序号 募集资金投资项目 投资总额 拟用募集资金投资 预计建设周期
（万元） 金额（万元） （月）

1 12 万吨/年甘氨酸项目 132,042.50 132,042.50 24

2 10万吨/年CPE及2万吨 53,000.00 53,000.00 18
/年 CPVC 项目

3 100 万吨/年中颗粒真空 50,010.57 50,010.57 24
制盐项目

4 3 万吨/年 ADC 发泡剂及 32,840.00 32,840.00 18
配套水合肼项目

5 智能工厂基础平台建设 11,150.00 11,150.00 36
项目

6 科技研发中心建设项目 4,956.00 4,956.00 18

7 补充流动资金和偿还银 60,000.00 60,000.00 -
行贷款

合计 343,999.07 343,999.07 -

二、募集资金的存放及使用情况

（一）募集资金存放情况

为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律法规和规范性文件，制定了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司股东大会审
议通过。根据该等规定，公司对募集资金实行专户存储，截至 2024 年 12 月 31
日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：万元

序 开户银行 账号 ……
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