公告日期：2025-04-24

华泰联合证券有限责任公司

关于陕西北元化工集团股份有限公司

2024 年持续督导年度报告书

被保荐公司名称：

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司

陕西北元化工集团股份有限公司

保荐代表人姓名：阎洪霞 联系电话：13810560939

保荐代表人姓名：孙琪 联系电话：18610914313

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团进行
持续督导，截至 2024 年 12 月 31 日，北元集团首次公开发行股票募集资金尚未
使用完毕，目前处于持续督导延续期；现就 2024 年度持续督导工作总结如下：一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 华泰联合证券已根据公司的具体情
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 况制定了相应的工作计划。

计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 华泰联合证券已与北元集团签订保
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 荐协议等协议，已明确了双方在持
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 续督导期间的权利义务，并报上海
义务，并报上海证券交易所备案。 证券交易所备案。

持续督导期间，华泰联合证券通过
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 日常沟通、定期或不定期回访、现
调查等方式开展持续督导工作。 场办公及走访等方式，对公司开展
了持续督导工作。

4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

序号 工作内容 完成持续督导情况

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向

上海证券交易所报告，经上海证券交易所审

核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 持续督导期间，公司未发生按照有
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 关规定需公开发表声明的违法违规
5 应当发现之日起五个工作日内向上海证券 事项，亦未出现违背承诺的事项。
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 持续督导期间，公司及相关主体能
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 够遵守相关规则，切实履行其所做
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 出的各项承诺。

切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治

7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 华泰联合证券督导公司建立健全并
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 有效执行公司治理各项制度。

人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核

8 算制度和内部审计制度，以及关联交易、 华泰联合证券督导公司建立健全并
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子 有效执行各项内控制度。

公司的控制等重大经营决策的程序与规则

等。

督导公司建立健全并有效执行信息披露制 华泰联合证券督导公司建立健全并
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并 有效执行信息披露制度，建立起完
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。