公告日期：2025-04-26

东吴证券股份有限公司审计委员会

对 2024 年度年审会计师事务所

履行监督职责情况报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）为公司 2024 年度审计机构，对公司财务报告和内部控制进行审计。公司董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定，本着勤勉尽责的原则，对安永华明的相关工作认真履行监督职责，现将有关情况报告如下：

一、安永华明的基本情况

（一）资质条件

安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合
作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，
注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至
2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2023年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第一。安永华明一直
券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人。

安永华明 2023 年度经审计的业务总收入人民币 59.55 亿元，其中，审计业
务收入人民币 55.85 亿元，证券业务收入人民币 24.38 亿元。2023 年度 A 股上
市公司年报审计客户共计 137 家，收费总额人民币 9.05 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业、租赁和商务服务业等。

项目合伙人及第一签字注册会计师为陈露女士，于 2004 年成为注册会计师，1998 年开始从事上市公司审计，2002 年开始在安永华明执业，自 2022 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 4 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。

第二签字注册会计师为莫艾琦女士，于 2009 年成为注册会计师，2006 年开
始从事上市公司审计，2006 年开始在安永华明执业，自 2020 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 1 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。

项目质量复核人为朱宝钦先生，于 2006 年成为注册会计师，2002 年开始从
事上市公司审计，2007 年开始在安永华明执业，自 2022 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 5 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（二）执业记录

安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 3 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。13 名从业人员近三年因执业行为
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 1 次和纪
律处分 0 次；2 名从业人员近三年因个人行为受到行政监管措施各 1 次，不涉及
审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项不影响安永华明继续
承接或执行证券服务业务和其他业务。

安永华明上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

（三）质量管理水平

安永华明建立了完备的质量管理体系，各组成要素有效衔接、互相支撑、协同运行，保障积极有效地实施质量管理。安永华明的监控整改、总分所一体化管理、项目咨询管理、意见分歧解决、项目质量复核等管理措施或机制得以有效执行。

（四）聘用程序

公司于 2024 年 4 月 27 日召开审计委员会 2024 年第三次会议、于 2024 年 4
月 28 日召开第四届董事会第二十四次会议，审……
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