公告日期：2025-04-26

东吴证券股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

根据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《审计委员会工作细则》等有关规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)重点围绕监督及评价外部审计、内审工作、公司财务报告、评估内部控制的有效性、关联交易等方面开展工作，现对 2024 年度履职情况汇报如下：

一、公司审计委员会人员构成情况

报告期末，公司审计委员会由4名委员组成，其中独立董事3名。公司审计委员会主任委员（召集人）由会计专业的独立董事担任。全部委员均具有能够履行审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。公司审计委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序均符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。

二、公司审计委员会会议召开情况

（一）2024 年度，公司共召开审计委员会会议 6 次，具体情况如下：

日期 届次 议题

2024 年 1 月 审计委员会 2024 年第一 1.关于公司 2023 年年度审计计划的议案

25 日 次会议

2024 年 4 月 审计委员会 2024 年第二 1.公司 2023 年度初步审计结果的汇报（非表决事
10 日 次会议 项）

1.听取安永会计师事务所 2023 年度审计总结

2.关于 2023 年度年审会计师事务所履职情况评
估报告及审计委员会对年审会计师事务所履行监
督职责情况报告的议案

3.关于 2023 年年度报告及其摘要的议案

2024 年 4 月 审计委员会 2024 年第三 4.关于审计委员会 2023 年度履职情况报告的议
27 日 次会议 案

5.关于 2023 年度内部控制评价报告的议案

6.关于 2023 年度反洗钱工作稽核审计报告的议
案

7.关于 2023 年度合规管理有效性评估报告的议

日期 届次 议题

案

8.关于 2023 年度全面风险管理有效性评估报告
的议案

9.关于 2023 年度稽核审计工作报告的议案

10.关于 2024 年度内审工作计划的议案

11.关于 2023 年度重大关联交易专项审计报告的
议案

12.关于预计 2024 年日常关联交易的议案

13.关于续聘会计师事务所的议案

14.关于 2024 年第一季度报告的议案

1.关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案

2024 年 8 月 审计委员会 2024 年第四 2.关于 2024-2026 年内部审计工作发展规划的议
21 日 次会议 ……
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