公告日期：2025-12-31

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-084 号
国联民生证券股份有限公司

关于公开挂牌转让中海基金管理有限公司 33.409%股
权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开挂牌转让所持有的中海基金管理有限公司（以下简称“中海基金”）33.409%股权，首次挂牌价格不低于经国资备案的评估结果。转让完成后，公司不再持有中海基金股权。

本次交易采用公开挂牌转让方式，受让方尚未确定，无法确定是否构成关联交易。

本次交易不构成重大资产重组。

本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，未达到股东会审议标准。本次交易尚需履行国有资产交易相关手续，受让方还需取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的公募基金股东资格。

公司与法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司（以下简称“法国洛希尔银行”）采用公开挂牌、联合转让的方式转让所持有的中海基金股权，受让方须同时摘牌公司和法国洛希尔银行持有的中海基金股权，能否成交、成交价格以及受让方能否取得公募基金股东资格均存在不确定性。公司将根据本次交易的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、交易概述

（一）本次交易的基本情况

1、本次交易概况

中海基金为公司参股的公募基金管理公司，其股权结构为：中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”）持股 41.591%，公司持股 33.409%，法国洛希尔银行持股 25.000%。

为优化公司资源配置，公司拟与法国洛希尔银行采用公开挂牌、联合转让的方式转让公司所持有的中海基金 33.409%股权（双方联合转让的股权比例合计58.409%）。受让方须同时摘牌公司和法国洛希尔银行持有的中海基金股权。公司公开挂牌转让所持中海基金 33.409%股权的首次挂牌价格不低于经国资备案的评估结果。受让方和最终交易价格存在不确定性。

2、本次交易的交易要素

√出售 □放弃优先受让权 □放弃优先认购权

交易事项（可多选）

□其他，具体为：

交易标的类型（可多

√股权资产 □非股权资产

选）

交易标的名称 中海基金管理有限公司 33.409%股权

是否涉及跨境交易 □是 √否

已确定，具体金额（万元）：

交易价格 √ 尚未确定：首次挂牌价格不低于经国资备案的评估结
果，最终交易价格尚不确定。

账面成本 2025 年 9 月 30 日账面价值为 7,920.79 万元

交易价格与账面值相

尚未确定

比的溢价情况

全额一次付清，约定付款时点：

□ 分期付款，约定分期条款：

支付安排

√ 尚未确定：本次交易协议尚未签订，尚未确定支付安
排。

是否设置业绩对赌条

是 √否

款

（二）董事会审议情况

公司于 2025 年 12 月 30 日召开第六届董事会第二次会议，以全票同意的结
果，审议通过《关于公开挂牌转让中海基金管理有限公司股权的议案》。

（三）交易生效尚需履行的审批及其他程序

本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，无需经过股东会批准。本次交易尚需履行国有资产交易相关手续，受让方还需取得中国证监会核准的公募基金股东资格。

二、 交易对方情况介绍

本次交易采取公开挂牌转让方式，交易对方尚未确定。

三、交易标的基本情况

（一）交易标的概况

1、交易标的基本情况

中海基金为公司参股公司，成立于 2004 年 3 月，注册资本人民币 14,666.67
万元。本次交易标的为中海基金 33.409……
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