公告日期：2025-12-27

华泰联合证券有限责任公司

关于国联民生证券股份有限公司发行股份购买资产

并募集配套资金暨关联交易之

发行股份购买资产部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”“华泰联合证券”）作为国联民生证券股份有限公司（以下简称“国联民生”、“公司”或“上市公司”）发行股份购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对国联民生发行股份购买资产部分限售股（以下简称“本次限售股”）上市流通情况进行了核查，具体情况如下：

一、 本次限售股上市类型

国联民生本次限售股上市流通类型为发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产部分限售股，具体如下：

（一）发行股份购买资产股份注册情况

2024 年 12 月 27 日，国联民生收到中国证券监督管理委员会出具的《关于
同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号），同意国联民生向无锡市国联发展（集团）有限公司等 45 名交易对方发行股份购买相关资产，详见国联民生《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证券监督管理委员会同意注册及核准批复的公告》。

（二）限售股登记情况

国联民生发行股份购买资产新增股份共计 2,640,269,065 股，已于 2025 年 1
月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

（三）限售股锁定期安排

国联民生发行股份购买资产新增 2,640,269,065 股股份的锁定期详见国联民
生于 2025 年 1 月 7 日披露的《关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动公
告》及 2025 年 4 月 17 日披露的《关于控股股东延长股份锁定期的公告》。其
中，本次办理限售股上市流通的股份总数为 1,770,705,604 股，具体数量及限售期情况如下：

序号 股东名称 本次限售股数 锁定期
（股） （月）

1 上海沣泉峪企业管理有限公司 361,431,213 12

2 西藏腾云投资管理有限公司 130,602,534 12

3 杭州东恒石油有限公司 120,291,807 12

4 山东省高新技术创业投资有限公司 102,019,670 12

5 上海张江（集团）有限公司 85,922,719 12

6 山东省鲁信投资控股集团有限公司 79,561,623 12

7 广州索菲亚投资有限公司 68,738,175 12

8 台州市国有资本运营集团有限公司 51,553,632 12

9 大众交通（集团）股份有限公司 51,553,631 12

10 青岛金源民福股权投资合伙企业（有限合伙） 49,147,795 12

11 新乡白鹭投资集团有限公司 39,292,116 12

12 申能（集团）有限公司 34,369,088 12

13 上海华谊集团投资有限公司 34,369,088 12

14 洛阳利尔耐火材料有限公司 ……
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