公告日期：2025-10-31

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-066 号
国联民生证券股份有限公司

关于修订《公司章程》及其附件并取消公司监事会的
公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

鉴于《到境外上市公司章程必备条款》已废止、新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）已施行，国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、公司股票上市地上市规则以及无锡市人民政府国有资产监督管理委员会《市属企业公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，并结合公司实际情况，拟修订《公司章程》及其附件《国联民生证券股份有限公司股东会议事规则》《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》、废止《国联民生证券股份有限公司监事会议事规则》，具体修订内容详见附件。同时，根据《公司法》《上市公司章程指引》及《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》的要求，并结合公司实际情况，公司拟取消监事会，由公司董事会审计委员会承接法律法规规定的监事会职权。

公司已于2025年10月30日召开第五届董事会第二十九次会议审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》《关于取消公司监事会的议案》，召开第五届监事会第二十一次会议审议通过《关于取消公司监事会的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

附件：1.《国联民生证券股份有限公司章程》修订对照表

2.《国联民生证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表

3.《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

国联民生证券股份有限公司董事会
2025 年 10 月 30 日
附件 1：

《国联民生证券股份有限公司章程》修订对照表

原条款序号、内容 新条款序号、内容 修订原因或依
据

第 1.01 条 国联民生证券股 第 1.01 条 国联民生证券股 根据《上市公司
份有限公司为维护公司、股东和 份有限公司为维护公司、股东、 章 程 指 引 》
债权人的合法权益，规范公司的 职工和债权人的合法权益，规范 （2025 年 3 月
组织和行为，根据《公司法》、 公司的组织和行为，根据《公司 28 日施行）第《证券法》、《特别规定》、《必 法》、《证券法》、《特别规定》、 一、二条修订。备条款》、证监海函、《证券公 《必备条款》、证监海函、《境 《国务院关于司治理准则》、《证券公司股权 内企业境外发行证券和上市管 股份有限公司管理规定》、《上市公司章程指 理试行办法》《证券公司治理准 境外募集股份引》、《上市公司治理准则》、 则》、《证券公司股权管理规定》、 及上市的特别《上海证券交易所股票上市规 《上市公司章程指引》、《上市 规定》及《到境则》（以下简称“《上交所上市 公司治理准则》、《上海证券交 外上市公司章规则》”）以及《香港联合交易 易所股票上市规则》（以下简称 程必备条款》所有限公司证券上市规则》（以 “《上交所上市规则》”）以及 （以下简称《必下简称“《联交所上市规则》”） 《香港联合交易所有限公司证券 备条款》）已废和国家其他有关法律、行政法规 上市规则》（以下简称“《联交 止，仅涉及上述
的规定，制定本章程。 所上市规则》”）和国家其他有 废止条文的删
公司是依据《公司法》、《证 关法律、行政法规的规定，制定 减的，在本修订
券法》和其他有关法律和行政法 本章程。 对照表中不再
规的规定成立的股份有限公司。 公司是依据《公司法》、《证 一一列明。仅涉
公司经中国证券监督管理委员会 券法》和其他有关法律和行政法 及标点符号、条《关于核准国联证券有限责任公 规的规定成立的股份有限公司。 款序号、援引条司变更为股份有限公司的批复》 公司经中国证券监督管理委员会 款序号调整，在（证监许可[2008]322 号）和……
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