公告日期：2025-10-31

国联民生证券股份有限公司

廉洁从业管理办法

第一章 总 则

第一条（目的及依据） 为健全公司内控体制建设，加
强公司及全体员工廉洁从业管理，强化企业文化建设，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》、中国证监会发布的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督办法》及《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》、中国证券业协会发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，结合公司实际，制定本办法。

第二条（基本定义） 本办法所称廉洁从业，是指公司
及全体员工在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条（管理目标和总体要求）公司董事会明确廉洁从业管理目标和总体要求是牢固树立正确的廉洁从业理
念，将廉洁从业融入企业文化之中；建立健全涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制机制，有效识别防控廉洁从业风险；持续加强人员廉洁从业管理，严格落实廉洁从业考核，促进公司及公司工作人员在开展证券业务及相关活动中，严格遵守法律法规、监管规定和行业自律规范，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，实现公司的规范有序发展。

第四条（适用范围） 本办法适用于公司及分支机构所
有工作人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司从事证券相关业务的其他人员等。

公司董事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。

第二章 内控机制和部门职责

第五条（党建引领）公司党委坚定不移落实管党治党政治责任，完善党建制度体系，落实党建工作要求，充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用，贯彻落实党内监督责任，强化日常管理和监督，充分发挥公司纪委、基层党组织在廉洁从业中的日常管理和监督作用。

第六条（内控机制） 公司承担廉洁从业风险防控主体
责任，在公司层面建立廉洁从业管理领导机制，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，制定有效的事前预防、事中管控和事后追责机制。各部门应明确廉洁从业要求，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

廉洁从业风险防控工作的相关底稿应留档保存，保存期限不少于 10 年。

第七条（董事会职能） 公司董事会决定廉洁从业管理
目标，对廉洁从业管理的有效性承担以下责任：

（一）审议决定公司廉洁从业管理目标；

（二）审议批准公司廉洁从业管理基本制度及公司廉洁从业管理组织机构设置及其职责；

（三）授权公司经营管理层负责落实廉洁从业管理目标，督促解决廉洁从业管理中存在的问题；

（四）法律法规和公司章程规定的其他廉洁从业管理职责。

第八条（管理责任）公司经营管理主要负责人为落实廉洁从业管理职责的第一责任人，履行以下廉洁从业管理职责：

（一）组织制定公司规章制度，并监督其实施；

（二）主动在日常经营过程中倡导廉洁从业理念，积极培育公司廉洁文化，认真履行廉洁从业管理职责，主动
落实廉洁从业管理要求；

（三）充分重视公司廉洁从业管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进；

（四）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行廉洁从业管理职责，落实廉洁从业管理要求；

（五）督促公司下属各单位就廉洁从业风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行违规处罚及合规问责，并落实整改措施。

公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，在职责范围内对廉洁运营承担责任，各级负责人应加强对所管理部门、部门工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

公司章程规定承担监事会职责的组织对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

第九条（部门职能）公司明确廉洁从业管理中相关部门管理职能，合规法务部负责制定廉洁从业管理基本制度，督促各单位制定完善细化廉洁从业制度及流程，组织廉洁从业培训学习，对执业过程中的廉洁从业问题进行合规问责；稽核审计部负责组织开展廉洁从业检查，处理廉洁从业相关举报投诉，监督各部门及分支机构廉洁从业……
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