公告日期：2025-10-31

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-064 号
国联民生证券股份有限公司

第五届董事会第二十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十九次
会议于 2025 年 10 月 16 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025
年 10 月 30 日在公司无锡总部以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：执行董事葛小波先生、董
事杨振兴先生、独立董事高伟先生、独立董事徐慧敏女士以通讯方式出席）。会议由董事长顾伟先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《国联民生证券股份有限公司 2025 年第三季度报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

公司 2025 年第三季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（二）《关于修订<国联民生证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

（三）《关于修订<国联民生证券股份有限公司全面风险管理基本制度>的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。

（四）《关于审议财富体系 2025 年网点优化方案的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

同意公司财富体系 2025 年网点优化方案，撤销公司湖北分公司和常州分公司、公司上海浦东新区张杨路证券营业部和深圳泰然九路证券营业部；授权公司经营层负责办理分支机构人员安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定向监管机构报备。

（五）《关于修订<公司章程>及其附件的议案》

逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
同意修订《公司章程》及其附件《国联民生证券股份有限公司股东会议事规则》《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》、废止《国联民生证券股份有限公司监事会议事规则》，并授权公司经营层在本议案获股东大会通过后办理修订《公司章程》及其附件备案等相关事宜。

具体修订内容请参见与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件并取消公司监事会的公告》（公告编号：2025-066 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。

（六）《关于取消公司监事会的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

同意取消公司监事会，由公司董事会审计委员会承接法律法规规定的监事会职权，并相应修订《公司章程》。《国联民生证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。

具体内容请参见与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件并取消公司监事会的公告》（公告编号：2025-066 号）。

本议案需提交公司股东大会审议。

（七）《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》

逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。

公司第五届董事会任期已经届满，按照相关法律法规和《公司章程》的有关
规定，需进行换届选举。公司董事会同意提名下列人员为第六届董事会非独立董事候选人（不含职工董事）：提名葛小波先生为执行董事候选人，提名顾伟先生、周卫平先生、吴卫华先生和杨振兴先生为非执行董事候选人（简历见附件），任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

本议案需提交公司股东大会审议。

（八）《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》

逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。

公司第五届董事会任期已经届满，按照相关法律法规和《公司章程……
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