公告日期：2025-04-26

兴业证券股份有限公司

独立董事 2024 年度述职报告

（潘越）

本人潘越，作为兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件，及《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等要求，忠实勤勉履职，在会计领域具备丰富的专业知识和经验，能够积极有效履行独立董事职责，有效维护公司股东、特别是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

作为公司独立董事，本人在会计领域具备丰富的专业知识和经验，符合任职所必需的条件。经自查，本人持续满足独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

潘越，女，管理学博士（财务管理方向），中国注册会计师，教授，财政部“全国高端会计人才”。现任公司独立董事，厦门大学社会科学研究处处长，文科期刊中心主任，经济学院金融系主任、教授、博士生导师，兼任厦门国际银行股份有限公司独立董事、兴银基金管理有限责任公司独立董事，以及中国总会计师协会财务管理分会专业委员，中国金融学会理事，《中国经济问题》《金融学季刊》副主编等职务。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会及股东大会会议情况

2024 年，公司共召开股东大会会议 3 次、董事会会议 10 次，本人应出席股
东大会会议 3 次、董事会会议 10 次，实际出席股东大会会议 3 次，出席董事会
会议 10 次。在每次会议召开前，本人均及时获得会议资料，认真阅读了解具体情况，独立审议相关议案，并对相关议案发表同意意见。具体出席会议情况如下：

出席董事会情况 出席股东大会情况

姓名 应出 实际 以通讯 以现场 委托 缺席 是否连续 投票 应出席 实际出席
席次 出席 方式出 方式出 出席 次数 两次未亲 情况 次数 次数
数 次数 席次数 席次数 次数 自出席

对全部议

潘越 10 10 9 1 0 0 否 案均投同 3 3

意票

2.出席董事会专门委员会会议、独立董事专门会议情况

作为独立董事，本人还担任董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委

员职务。2024 年，公司召开董事会审计委员会会议 5 次、董事会薪酬与考核委

员会会议 6 次、独立董事专门会议 1 次。本人应出席董事会审计委员会会议 5

次、董事会薪酬与考核委员会会议 6 次、独立董事专门会议 1 次；实际出席董事

会审计委员会会议 5 次、董事会薪酬与考核委员会会议 6 次、独立董事专门会议

1 次。本人严格按照《公司章程》和相关议事规则规定，秉持独立、客观、审慎

的态度，对需要表决的各项议案均发表了同意的意见。

作为董事会审计委员会召集人，本人积极与公司审计部、年审会计师事务所

进行沟通，组织审计委员会委员听取年审会计师事务所关于 2024 年度年报审计

计划并提出建议，建议内容涵盖数智化投入、子公司管理等。本人还持续关注公

司审计部 2024 年度审计计划，充分发挥审计委员会的监督作用。

（二）行使独立董事职权的情况

2024 年，本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核

查，未提请董事会召开临时股东大会，未提议召开董事会，未公开向股东征集股

东权利。

（三）与中小股东的沟通交流情况

2024 年，本人每次参加董事会、股……
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